证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2024-077
债券代码：113534 债券减捏：鼎胜转债
江苏鼎胜新动力材料股份有限公司
对于变更可转债召募资金投资名堂鉴定
召募资金专户存储四方监管条约的公告
本公司董事会及举座董事保证本公告骨子不存在职何格外记录、误导性述说
好像要紧遗漏，并对其骨子的确凿性、准确性和齐全性承担个别及连带遭殃。
一、召募资金基本情况
经中国证券监督料理委员会《对于核准江苏鼎胜新动力材料股份有限公司公
建造行可退换公司债券的批复》
（证监许可[2019]6 号）核准，江苏鼎胜新动力材
料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019 年 4 月公建造行可转债公司债券
刊行用度后，召募资金净额 124，459.06 万元。天健司帐师事务所（特别无为合
伙）对公司本次刊行可退换公司债券的资金到位情况进行了审验，并于 2019 年
遏抑 2024 年 6 月 30 日，公司累计使用本次可退换公司债券召募资金东谈主民币
充流动资金 35，950.00 万元，召募资金专户余额为东谈主民币 457.29 万元
二、《召募资金专户存储四方监管条约》的鉴定情况和召募资金专户的开立
情况
公司于 2024 年 8 月 21 日召开第六届董事会第十一次会议，审议通过了《关
于拒绝可退换公司债券部分募投名堂并将剩余召募资金参加其他募投名堂标议
案》
《对于对全资子公司增资的议案》，同意将“铝板带箔坐褥线时间修订升级项
目”变更为由全资子公司内蒙古联晟新动力材料有限公司（以下简称“联晟新材”）
执行的“年产 80 万吨电板箔及配套坯料名堂”，并将原名堂剩余召募资金用于变
更后的名堂投资。同期根据召募资金使用关系规矩，公司将与内蒙古联晟新动力
材料有限公司、保荐机构及关系银行签署《召募资金专户存储四方监管条约》，
开立召募资金专户，对新名堂“年产 80 万吨电板箔及配套坯料名堂”召募资金
存放和使用执行有用监管。具体骨子详见公司于 2024 年 8 月 22 日在上海证券交
易所（www.sse.com.cn）败露的《江苏鼎胜新动力材料股份有限公司对于拒绝可
退换公司债券部分募投名堂并将剩余召募资金参加其他募投名堂标公告》（公告
编号：2024-065）。上述事项也曾公司 2024 年第一次债券捏有东谈主会议及 2024 年
第二次临时推动大会审议通过。
为步伐公司召募资金的使用和料理，保护投资者的正当职权，根据相关法律
法例及《上海证券往复所上市公司自律监管携带第 1 号——步伐运作》《上市公
司监管携带第 2 号——上市公司召募资金料理和使用的监管条目》，2024 年 9 月
“甲方二”，“甲方一”与“甲方二”合称为“甲方”）与中信证券股份有限公司
（以下简称“丙方”）、中国工商银行股份有限公司镇江润州支行（以下简称“乙
方”）鉴定了《召募资金专户存储四方监管条约》
（以下统称“条约”）。该条约内
容与上海证券往复所制定的《召募资金专户存储三方监管条约（范本）》不存在
要紧互异。
公司召募资金专户的开立和存储情况如下：公司全资子公司联晟新材在中国
工商银行股份有限公司镇江润州支行开立了账号为 1104050019200360405 的银
行专户，遏抑 2024 年 9 月 6 日，专户余额为 0 元。该专户仅用于联晟新材“年
产 80 万吨电板箔及配套坯料名堂”召募资金投向名堂标召募资金的存储和使用，
不得存放非召募资金好像用作其他用途。
三、《四方监管条约》的主要骨子
甲方一、甲方二、乙方、丙方鉴定的《条约》主要骨子如下：
的存储和使用，不得存放非召募资金好像用作其他用途。
部有打算授权范畴内将专户内的部分资金以稳当《上海证券往复所上市公司自律监
管携带第 1 号——步伐运作》规矩的现款料理投钞票品状貌存放。甲方应将居品
的具体金额、存放样式、存放账户、存放期限等信息实时奉告丙方。甲方承诺上
述居品提前支取、到期或进行转让后将资金实时转入本条约规矩的召募资金专户
进行料理，
云交易并奉告丙方。前述居品退回至召募资金专户并公告后，甲方才可在授
权的期限和额度内再次开展现款料理。
甲方及乙方应确保上述居品不得质押，居品专用结算账户（如适用）不得存
放非召募资金好像用作其他用途；同期，乙方应按月（每月 15 日前）向丙方提
供上述居品受限情况及对应的账户情景，甲方授权乙方不错向丙方提供前述信息。
《东谈主民币银行结算账户料理主义》等法律、法例、礼貌。
责任主谈主员对甲方召募资金使用情况进行监督。
丙方承诺按照《上海证券往复所上市公司自律监管携带第 1 号——步伐运
作》以及甲方制订的召募资金料理轨制对甲方召募资金料理事项履行职责，进行
捏续督导责任。
丙方不错选择现场看望、书面问询等样式支配其监督权。甲方和乙方应配
合丙方的看望与查询。丙方每半年度对甲方现场看望时应同期搜检专户存储情况。
到乙方查询、复印甲方二专户及甲方二召募资金波及的关系账户（包括现款料理
账户，专户及关系账户下文统称为“账户”）的府上；乙方应当实时、准确、完
整地向其提供所需的相关专户的府上。
保荐代表东谈主过甚他名堂构成员向乙方查询甲方二账户相关情况时应当出具
本东谈主的正当身份讲授；丙方指定的其他责任主谈主员向乙方查询甲方二账户相关情况
时应当出具本东谈主的正当身份讲授和丙方出具的先容信。
并抄送给丙方。
付笔据）的因素是否皆全，印鉴是否与监管账户预留印鉴相符，召募资金用途是
否与商定一致。
刊行召募资金总数扣除刊行用度后的净额（以下简称“召募资金净额”）的 20%
的，甲方二及乙方应当在付款后 5 个责任日内实时以传真样式奉告丙方，同期提
供专户的开销清单。
应当将关系讲授文献书面奉告乙方，同期按本条约第 17 条的条目向甲方、乙方
书面奉告更换后保荐代表东谈主的预计样式。更换保荐代表东谈主不影响本条约的遵守。
乙方取得对账单。
情况，以及存在未融合丙方查询与看望账户情形的，甲方不错主动或在丙方的要
求下片面拒绝本条约并刊出召募资金专户。
实时朝上海证券往复所书面论述。
位公章或合同专用章之日起成效至账户资金（含现款料理居品资金）沿途开销完
毕，且丙方督导期杀青或专户照章销户（以孰早为准）后失效。
其他方形成耗费，背信方同意担由此产生的一切遭殃，并抵偿守约方因此而遭逢
的所有损成仇用度。
之间协商惩处。若是协商惩处不行，争议各方应提交位于北京的北京仲裁委员会，
并按其提交仲裁时有用的仲裁执法进行最终裁决。仲裁应用汉文进行。仲裁裁决
为结尾裁决，对各方均有不停力。
特此公告。
江苏鼎胜新动力材料股份有限公司
董事会
