华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资       基金基金合同  基金管理东说念主：华泰柏瑞基金管理有限公司   基金托管东说念主：招商银行股份有限公司 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                                      基金合同                            目      录 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                 基金合同                  第一部分     绪论   一、签订本基金合同的目的、依据和原则 权益义务，规范基金运作。 证券法》    （以下简称“《证券法》”）、                 《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称 “《基金法》”)、         《公开召募证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、 《公开召募证券投资基金信息走漏管理办法》(以下简称“《信息走漏办法》”)、 《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理划定》                        （以下简称“《流动性风险 管理划定》”）和其他关连法律律例。 益。   二、基金合同是划定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的基本法律文献，其 他与基金相干的波及基金合同当事东说念主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合 同过甚他关连划定享有权益、承担义务。   基金合同确当事东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主。基金投 资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和本基金合同确当 事东说念主，其抓有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受。   三、华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金由基金管理东说念主依照《基金法》、 基金合同过甚他关连划定召募，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证 监会”)注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓前 景作念出推行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东说念主依照恪称遭殃、憨厚信用、严慎远程的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。      投资者应当防范阅读基金招募阐述书、基金家具贵府撮要、基金合同等信息 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金              基金合同 走漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   四、基金管理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外皮露波及本基金的信息，其 内容波及界定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的，如与基金合同有突破，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的 法律律例的强制性划定不一致，应当以届时有用的法律律例的划定为准。   六、当本基金抓有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，基金管理东说念主履行 相应关键后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募阐述书的关连章节。 侧袋机制实施时间，基金管理东说念主将对基金简称进行迥殊标识，并不办理侧袋账户 的申购赎回。请基金份额抓有东说念主仔细阅读相干内容并关怀本基金启用侧袋机制时 的特定风险。   七、本基金投资内地与香港股票阛阓走动互联互通机制下允许投资的港股 通标的股票，将承担投资港股通标的股票的相干风险，包括但不限于以下内容： 基金钞票投资于港股通标的股票，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、 阛阓轨制以及走动法律解释等各异带来的独到风险，包括港股阛阓股价波动较大的 风险（港股阛阓实行 T+0 反转走动，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能 阐发出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收 益酿成损失）、港股通机制下走动日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休 市的情形下，港股通不可泛泛走动，港股通标的股票不可实时卖出，可能带来一 定的流动性风险）等。   八、本基金可根据投资策略需要或不同成立地阛阓环境的变化，选拔将部 分基金钞票投资于港股通标的股票或选拔不将基金钞票投资于港股通标的股票， 基金钞票并非势必投资港股通标的股票。   九、本基金的投资边界包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资 存托凭证在承担境内上市走动股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创 新企业刊行、境外刊行东说念主以及走动机制相干的独到风险。 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                          基金合同                    第二部分 释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：         《基金合同》或本基金合同：指《华泰柏瑞红利量化选股羼杂 型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有用校正和补充 量化选股羼杂型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用校正和补充 书》过甚更新 金家具贵府撮要》过甚更新 金份额发售公告》 司法解释、行政法则以过甚他对基金合同当事东说念主有管制力的决定、决议、文告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰球东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的校正     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其通常作念出 的校正     《信息走漏办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息走漏管理办法》及颁布机关对其通常作念出的 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                          基金合同 校正 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其通常作念出的校正       《流动性风险管理划定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理划定》及颁布机关 对其通常作念出的校正 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 正当登记并存续或经关连政府部门批准拓荒并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》及相干法律律例划定，使用来自境外的资金 进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币合 格境外机构投资者 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 宣传推介基金，办理基金份额发售、申购、赎回及提供基金走动账户信息查询等 步履 证监会划定的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东说念主签订了基金销售 服务契约，办理基金销售业务的机构 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                          基金合同 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理和结 算、代理披发红利、建立并搭救基金份额抓有东说念主名册和办理非走动过户等 理有限公司或接受华泰柏瑞基金管理有限公司奉求代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调度或转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情 况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并赢得中国证监会书面说明的 日历 产清理已矣，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得跨越 3 个月 绽开日 本基金参与港股通走动且该走动日为非港股通走动日，则本基金有权不绽开申购、 赎回，具体以公司公告为准） 是规范基金管理东说念主所管理的绽开式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金管 理东说念主和投资东说念主共同投降 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金              基金合同 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 告划定的条件，央求将其抓有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调度为基 金管理东说念主管理的其他基金基金份额的步履 抓基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款姿色，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资姿色 上基金调度中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调度中转入申 请份额总和后的余额)跨越上一绽开日基金总份额的 10% 行进款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 款项过甚他钞票的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息走漏办法》划定的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金              基金合同 基金份额抓有东说念主服务的用度 不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购、申购基金份额时收取认购、 申购用度而不从本类别基金钞票入彀提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在 投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购用度，且从本类别基金钞票入彀 提销售服务费的，称为 C 类基金份额 以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购 与银行如期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受 限的新股及非公拓荒行股票、钞票支抓证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或 走动的债券等 额净值的姿色，将基金调理投资组合的阛阓冲击成安分拨给推行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受毁伤并得到自制对待 进行处置清理，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于 流动性风险管理器具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，有益账户称 为侧袋账户 致公允价值存在要紧不笃定性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准 备仍导致钞票价值存在要紧不笃定性的钞票；（三）其他钞票价值存在要紧不确 定性的钞票 港聚合走动通盘限公司（以下简称香港聚合走动所）建立时期贯穿，使内地和香 港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖划定边界内的对方走动所上市的 股票 证券走动服务公司，向香港聚合走动所进行申报，买卖划定边界内的香港聚合交 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                 基金合同 易所上市的股票 回购，中央银行单子，同行存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券， 非金融企业债务融资器具，钞票支抓证券；中国证监会、中国东说念主民银行招供的其 他具有精熟流动性的货币阛阓器具 事件   以上释义中波及法律律例、业务法律解释的内容，法律律例、业务法律解释校正后， 如适用本基金，相干内容以校正后法律律例、业务法律解释为准。 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                   基金合同              第三部分     基金的基本情况   一、基金称号   华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金   二、基金的类别   羼杂型证券投资基金   三、基金的运作姿色   契约型绽开式   四、基金的投资主见   利用定量投资模子，在悉力有用收敛投资风险的前提下，力求完结达到或超 越功绩比较基准的投资收益，谋求基金钞票的永久升值。   五、基金的最低召募份额总额及金额   本基金召募份额总和不低于 2 亿份，召募金额总额不低于 2 亿元。   六、基金份额面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金A类基金份额的认购费率按招募阐述书的划定实行；C类基金份额不 收取认购费。   七、基金存续期限   不如期   八、基金份额类别   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取姿色的不同，将基金份额分为 不同的类别。在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购用度而不从本类别 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金               基金合同 基金钞票入彀提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基金份 额时不收取认购、申购用度，且从本类别基金钞票入彀提销售服务费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类、C 类基金份额分散缔造基金代码。由于基金用度的不同，本基 金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分散打算基金份额净值和基金份额累计净值 并单独公告。   投资者可自行选拔认购、申购的基金份额类别。   关连基金份额类别的具体缔造、费率水对等由基金管理东说念主笃定，并在招募说 明书中公告。   根据基金销售情况，在得当法律律例且不毁伤已有基金份额抓有东说念主权益的情 况下，基金管理东说念主在履行得当关键后不错加多新的基金份额类别、或者在基金合 同划定的边界内变更现存基金份额类别的收费姿色、调理基金份额分类办法及规 则等，无需召开基金份额抓有东说念主大会，但调理前基金管理东说念主需实时公告。 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                基金合同              第四部分     基金份额的发售   一、基金份额的发售时分、发售姿色、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得跨越 3 个月，具体发售时分见基金份额发售 公告。   通过各销售机构的基金销售网点公拓荒售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金管理东说念主网站。   得当法律律例划定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   二、基金份额的认购   本基金 A 类基金份额的认购费率在投降相干法律律例的情况下，由基金管 理东说念主决定，并在招募阐述书中列示，基金认购用度不列入基金财产。本基金 C 类 基金份额不收取认购费。   有用认购款项在召募时间产生的利息将折算为相应类别基金份额归基金份 额抓有东说念主通盘，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记载为准。   基金认购份额具体的打算方法在招募阐述书中列示。   认购份额的打算保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由 此弱点产生的收益或损失由基金财产承担。   销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定顺利，而仅代表销售机构确 实收受到认购央求。认购的说明以登记机构的说明结果为准。对于认购央求及认 购份额的说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善欺诈正当权益。 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金             基金合同   三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募阐述书或相干公告。 体限制和处理方法请参看招募阐述书或相干公告。 金管理东说念主接受某笔或者某些认购央求有可能导致投资者变相回避前述 50%比例 要求的，基金管理东说念主有权断绝该等一起或者部分认购央求。投资者认购的基金份 额数以基金合同见效后登记机构的说明为准。 笔 A 类基金份额的认购央求单独打算，但已受理的认购央求不允许销毁。 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                 基金合同                第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下， 基金召募期届满或基金管理东说念主依据法律律例及招募阐述书不错决定住手基金发 售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资讲述之日起 10 日内，向中 国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念把持理已矣基金备案手续并取 得中国证监会书面说明之日起，基金合同见效；不然基金合同不见效。基金管 理东说念主在收到中国证监会说明文献的次日对基金合同见效事宜赐与公告。基金管 理东说念主应将基金召募时间召募的资金存入有益账户，在基金召募步履末端前，任 何东说念主不得动用。   二、基金合同不可见效时召募资金的处理姿色   如果召募期限届满，未餍足基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列工作： 期活期进款利息； 基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和钞票边界   基金合同见效后，一语气 20 个工作日出现基金份额抓有东说念主数目活气 200 东说念主或 者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期讲述中赐与走漏； 一语气 50 个工作日出现基金份额抓有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金钞票净值低于   若届时的法律律例或中国证监会划定发生变化，上述划定将取消、更始或补 充时，则本基金不错参照届时有用的法律律例或中国证监会划定实行。 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金              基金合同           第六部分    基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主 在招募阐述书或基金管理东说念主网站列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业局面或按销售机构提供的其他姿色办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽开日实时分   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券走动 所、深圳证券走动所的泛泛走动日（若本基金参与港股通走动且该走动日为非港 股通走动日，则本基金有权不绽开申购、赎回，具体以公司公告为准）的走动时 间，但基金管理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或本基金合同的划定公告暂 停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货走动阛阓、证券/期货走动所走动时 间变更、港股走动法律解释变更或其他迥殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述绽开日 及绽开时分进行相应的调理，但应在实施日前依照《信息走漏办法》的关连划定 在划定媒介上公告。   基金管理东说念主不错根据推行情况照章决定本基金开动办理申购的具体日历，具 体业务办理时分在申购开动公告中划定。   基金管理东说念主自基金合同见效之日起不跨越 3 个月开动办理赎回，具体业务办 理时分在赎回开动公告中划定。   在笃定申购开动与赎回开动时分后，基金管理东说念主应在申购、赎回绽开日前依 照《信息走漏办法》的关连划定在划定媒介上公告申购与赎回的开动时分。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、 赎回或者调度。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时分冷漠申购、赎回或调度 央求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回或调度价钱为下一绽开日基 金份额申购、赎回或调度的价钱。 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金               基金合同   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行打算； 序赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待。   基金管理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金管理东说念主 必须在新法律解释开动实施前依照《信息走漏办法》的关连划定在划定媒介上公告。   四、申购与赎回的关键   投资东说念主必须根据销售机构划定的关键，在绽开日的具体业务办理时天职冷漠 申购或赎回的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项的， 申购成立；登记机构说明基金份额时，申购见效。若申购款项在划定时天职未全 额到账，则申购不成立。   基金份额抓有东说念主递交赎回央求，赎回成立；登记机构说明赎回时，赎复活效。 投资者在提交赎回央求时，必须有弥散的基金份额余额，不然所提交的赎回央求 不成立。投资东说念主赎回央求见效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎 回款项。在发生大量赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项 的情形时，款项的支付办法参照本基金合同关连要求处理。   遇证券、期货走动所或走动阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交 换系统故障、港股通走动系统或港股通资金交收法律解释限制或其它非基金管理东说念主及 基金托管东说念主所能收敛的身分影响业务处理历程时，赎回款项顺延至上述情形放弃 后的下一个工作日划出。 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                 基金合同   基金管理东说念主应以走动时分末端前受理有用申购和赎回央求确今日当作申购 或赎回央求日(T 日)，在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的有 效性进行说明。T 日提交的有用央求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网 点柜台或以销售机构划定的其他姿色查询央求的说明情况。若申购不成立或无效， 则申购款项本金退还给投资东说念主。   在法律律例允许的边界内，本基金登记机构可根据相干业务法律解释，对上述业 务办理时分进行调理，本基金管理东说念主将于调理开动实施前按照关连划定赐与公告。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定顺利，而仅代表销售机 构确乎收受到央求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于央求的 说明情况，投资者应实时查询并妥善欺诈正当权益。不然，由此产生的投资东说念主任 何损失由投资东说念主自行承担。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体划定请参见招募阐述书或相干公告。 体划定请参见招募阐述书或相干公告。 参见招募阐述书或相干公告。 基金管理东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险收敛的需要，可采纳上述措施对基金边界赐与 收敛。具体见基金管理东说念主相干公告。 份额的数目限制。基金管理东说念主必须在调理实施前依照《信息走漏办法》的关连规 定在划定媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                基金合同 值在今日收市后打算，并在 T+1 日内公告。遇迥殊情况，经履行得当关键，不错 得当蔓延打算或公告。 明书。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管理东说念主决定，并在招募阐述书中 列示。申购的有用份额为净申购金额除以当日该类基金份额的基金份额净值，有 效份额单元为份，上述打算结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。 本基金的赎回费率由基金管理东说念主决定，并在招募阐述书中列示。赎回金额为按实 际说明的有用赎回份额乘以当日该类基金份额的基金份额净值并扣除相应的费 用，赎回金额单元为元。上述打算结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。 列入基金财产。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依影相干法律律例设定，具体 见招募阐述书的划定，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。其中，对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额 计入基金财产。 体的打算方法和收费姿色由基金管理东说念主根据基金合同的划定笃定，并在招募阐述 书中列示。基金管理东说念主不错在基金合同约定的边界内调理费率或收费姿色，并最 迟应于新的费率或收费姿色实施日前依照《信息走漏办法》的关连划定在划定媒 介上公告。 制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作规范衔命相干法律律例以及 监管部门、自律法律解释的划定。 场情况制定基金促销策划，针对基金投资者如期和不如期地开展基金促销步履。 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                 基金合同 在基金促销步履时间，基金管理东说念主不错得当调低基金的销售费率。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 投资东说念主的申购央求。 导致基金管理东说念主无法打算当日基金钞票净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形。 商说明后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购央求。 份额的比例达到或者跨越 50%，或者变相回避 50%鸠合度的情形。 导致基金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法泛泛运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决 定暂停申购时，基金管理东说念主应当根据关连划定在划定媒介上刊登暂停申购公告。 如果投资东说念主的申购央求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停 申购的情况放弃时，基金管理东说念主应实时复原申购业务的办理。   八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减慢支付赎 回款项： 投资东说念主的赎回央求或减慢支付赎回款项。 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                基金合同 导致基金管理东说念主无法打算当日基金钞票净值。 管理东说念主可暂停接受基金份额抓有东说念主的赎回央求。 商说明后，基金管理东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述第 1、2、3、5、6、7 项情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或延 缓支付赎回款项时，基金管理东说念主应按划定报中国证监会备案，已说明的赎回央求， 基金管理东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求 量占央求总量的比例分拨给赎回央求东说念主，未支付部分可延期支付。若出现上述第 先选拔将当日可能未获受理部分赐与销毁。在暂停赎回的情况放弃时，基金管理 东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。   九、大量赎回的情形及处理姿色   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金 调度中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调度中转入央求份额 总和后的余额)跨越前一绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大量赎回。   当基金出现大量赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的钞票组合景色决 定全额赎回或部分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有智商支付投资东说念主的一起赎回央求时， 按泛泛赎回文节实行。   （2）部分延期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有贫瘠或认 为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值酿成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求延期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                 基金合同 赎回央求量占赎回央求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回央求时不错选拔延期赎回或取消赎回。选拔取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被销毁；选拔延期赎回的，将自动转入下一个开 放日与下一绽开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份 额净值为基础打算赎回金额，依此类推，直到一起赎回为止。如投资东说念主在提交赎 回央求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动延期赎回处理，部分延期赎 回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生大量赎回且单个基金份额抓有东说念主的赎回央求跨越上一开 放日基金总份额的 20%，基金管理东说念主不错先行对该单个基金份额抓有东说念主超出 20% 的赎回央求实施延期办理。而对该单个基金份额抓有东说念主 20%以内（含 20%）的 赎回央求，基金管理东说念主根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约 定姿色与其他基金份额抓有东说念主的赎回央求一并办理。如下一绽开日，该单一基金 份额抓有东说念主剩余未赎回部分仍旧超出上一绽开日基金总份额 20%的，接续按前 述法律解释处理，直至该单一基金份额抓有东说念主单个绽开日内央求赎回的基金份额占 上一绽开日基金总份额的比例低于 20%。   （4）暂停赎回：一语气 2 个绽开日以上(含本数)发生大量赎回，如基金管理 东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；还是接受的赎回央求不错减慢支付 赎回款项，但不得跨越 20 个工作日，并应当在划定媒介上进行公告。   当发生上述大量赎回并延期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募阐述书划定的其他姿色在 3 个走动日内文告基金份额抓有东说念主，阐述关连处理方 法，并依照《信息走漏办法》的关连划定在划定媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 关连划定，最迟于再行绽开日在划定媒介上刊登再行绽开申购或赎回的公告；也 不错根据推行情况在暂停公告中明确再行绽开申购或赎回的时分，届时不再另行 发布再行绽开的公告。 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金            基金合同   十一、基金调度   基金管理东说念主不错根据相干法律律例以及本基金合同的划定决定开办本基金 与基金管理东说念主管理的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费， 相干法律解释由基金管理东说念主届时根据相干法律律例及本基金合同的划定制定并公告， 并提前见告基金托管东说念主与相干机构。   十二、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额抓有东说念主通 过中国证监会招供的走动局面或者走动姿色进行份额转让的央求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额抓有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务法律解释办理基金份额转让业务。   十三、基金的非走动过户   基金的非走动过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的非走动过户以及登记机构招供、得当法律律例的其它非走动过户，或者 按影相干法律律例或国度有权机关要求的姿色进行处理的步履。无论在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东说念主。   剿袭是指基金份额抓有东说念主弃世，其抓有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭； 捐赠指基金份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据见效司法文告将基金份额抓有东说念主抓有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非走动过户必须提供基 金登记机构要求提供的相干贵府，对于得当条件的非走动过户央求按基金登记机 构的划定办理，并按基金登记机构划定的门径收费。   十四、基金的转托管   基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照划定的门径收取转托管费。   十五、如期定额投资策划   基金管理东说念主不错为投资东说念把持理如期定额投资策划，具体法律解释由基金管理东说念主另 行划定。投资东说念主在办理如期定额投资策划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在相干公告或更新的招募阐述书中所划定的如期定 额投资策划最低申购金额。 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金            基金合同   十六、基金的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、得当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨 与支付。   如相干法律律例允许基金管理东说念把持理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东说念主将制定和实施相应的业务法律解释。   十七、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募阐述书或相干公 告。 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                 基金合同           第七部分      基金合同当事东说念主及权益义务    一、基金管理东说念主    （一） 基金管理东说念主简况    称号：华泰柏瑞基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易覆按区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层    法定代表东说念主：贾波    拓荒日历：2004 年 11 月 18 日    批准拓荒机关及批准拓荒文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号    组织阵势：有限工作公司    注册成本：贰亿元东说念主民币    存续期限：抓续策划    研究电话：（021）38601777    （二） 基金管理东说念主的权益与义务 但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自基金合同见效之日起，根据法律律例和基金合同寂然运用并管理基 金财产；    （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律律例划定或中国证监会批准的 其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照划定召集基金份额抓有东说念主大会；    （6）依据基金合同及关连法律划定监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违 反了基金合同及国度关连法律划定，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采纳 必要措施保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；    （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                基金合同 理；   （9）担任或奉求其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得基金合同划定的用度；   （10）依据基金合同及关连法律划定决定基金收益的分拨决策；   （11）在基金合同约定的边界内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司欺诈激动权益，为基金的利 益欺诈因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益欺诈诉讼权益或者 实施其他法律步履；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构；   （16）在得当关连法律、律例的前提下，制订和调理关连基金认购、申购、 赎回、调度、非走动过户、转托管和如期定额投资等业务法律解释；   （17）法律律例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他权益。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同见效之日起，以憨厚信用、严慎远程的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备弥散的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策划姿色管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相寂然，对所管理的不同基金分散 管理，分散记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过甚他关连划定外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳得当合理的措施使打算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金               基金合同 方法得当基金合同等法律文献的划定，按关连划定打算并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；   （10）编制季度、中期和年度基金讲述；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过甚他关连划定，履行信息走漏及报 告义务；   （12）保守基金交易阴事，不泄露基金投资策划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同过甚他关连划定另有划定外，在基金信息公开走漏前应予守密，不向他 东说念主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因向审计、法律等外部 专科照看人提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定笃定基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有东说念主分 配基金收益；   （14）按划定受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过甚他关连划定召集基金份额抓有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按划定保存基金财产管理业务步履的管帐账册、报表、记载和其他相 关贵府，保存期限不低于法律律例的划定；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在划定时分发出，何况 保证投资者大致按照基金合同划定的时分和姿色，随时查阅到与基金关连的公开 贵府，并在支付合理成本的条件下得到关连贵府的复印件；   （18）组织并插足基金财产清理小组，参与基金财产的搭救、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临结果、照章被销毁或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 并文告基金托管东说念主；   （20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权益 时，应当承担补偿工作，其补偿工作不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和基金合同划定履行我方的义务，基金托 管东说念主违犯基金合同酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关连基 金事务的步履承担工作； 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                基金合同   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益欺诈诉讼权益或实施其 他法律步履；   （24）基金管理东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，基金合同不可见效， 基金管理东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期末端后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实行见效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一） 基金托管东说念主简况   称号：招商银行股份有限公司   住所：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东说念主：缪建民   成迅速间：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   组织阵势：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 252.20 亿元   存续时间：抓续策划   （二） 基金托管东说念主的权益与义务 但不限于：   （1）自基金合同见效之日起，照章律律例和基金合同的划定安全搭救基金 财产；   （2）依基金合同约定赢得基金托管费以及法律律例划定或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违犯基金 合同及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的情形， 有权申诉中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益； 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金               基金合同   （4）根据相干阛阓法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券走动资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他权益。 但不限于：   （1）以憨厚信用、远程尽责的原则抓有并安全搭救基金财产；   （2）拓荒有益的基金托管部门，具有得当要求的营业局面，配备弥散的、 及格的纯属基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相寂然；对所托管的不同的基金分散缔造账户，寂然核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户缔造、资金划拨、账册记载等方面互相寂然；   （4）除依据《基金法》、基金合同过甚他关连划定外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）搭救由基金管理东说念主代表基金签订的与基金关连的要紧合同及关连凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金交易阴事，除《基金法》、基金合同过甚他关连划定另有划定 外，在基金信息公开走漏前赐与守密，不得向他东说念主泄露，但因监管机构、司法机 关等有权机关的要求，或因向审计、法律等外部专科照看人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主打算的基金钞票净值、万般基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履关连的信息走漏事项；   （10）对基金财务管帐讲述、季度、中期和年度基金讲述出具宗旨，阐述基 金管理东说念主在各遑急方面的运作是否严格按照基金合同的划定进行；如果基金管理 东说念主有未实行基金合同划定的步履，还应当阐述基金托管东说念主是否采纳了得当的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记载、账册、报表和其他相干贵府，保存期 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                基金合同 限不低于法律律例的划定；   （12）从基金管理东说念主或其奉求的登记机构处收受并保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按划定制作相干账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或关连划定向基金份额抓有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过甚他关连划定，召集基金份额抓有东说念主大 会或配合基金管理东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律律例和基金合同的划定监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）插足基金财产清理小组，参与基金财产的搭救、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临结果、照章被销毁或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 和银行监管机构，并文告基金管理东说念主；   （19）因违犯基金合同导致基金财产损失机，欢跃担补偿工作，其补偿工作 不因其退任而免除；   （20）按划定监督基金管理东说念主按法律律例和基金合同划定履行我方的义务， 基金管理东说念主因违犯基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基 金管理东说念主追偿；   （21）实行见效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他义务。   三、基金份额抓有东说念主   基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受， 基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和基金合 同确当事东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主当作基金合同 当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有划定或基金合同另有约定外，吞并类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益； 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                基金合同   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会 审议事项欺诈表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿起诉讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他权益。 包括但不限于：   （1）防范阅读并投降基金合同、招募阐述书等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关怀基金信息走漏，实时欺诈权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和基金合同所划定的用度；   （5）在其抓有的基金份额边界内，承担基金亏蚀或者基金合同终结的有限 工作；   （6）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东说念主正当权益的步履；   （7）实行见效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）投降基金管理东说念主、销售机构和登记机构的相干走动及业务法律解释；   （10）法律律例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他义务。 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                基金合同            第八部分       基金份额抓有东说念主大会   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有划定或基金合同另 有约定外，基金份额抓有东说念主抓有的吞并类别每一基金份额领有对等的投票权。   本基金未拓荒基金份额抓有东说念主大会的日常机构，如今后拓荒基金份额抓有东说念主 大会的日常机构，日常机构的拓荒按影相干法律律例的要务实行。   一、召开事由 法律律例、中国证监会和基金合同另有划定的除外：   （1）终结基金合同；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调度基金运作姿色；   （5）调理基金管理东说念主、基金托管东说念主的薪金门径或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、边界或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会关键；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或所有这个词抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额抓有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额打算，下同）就吞并事项书面 要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （12）对基金当事东说念主权益和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、基金合同或中国证监会划定的其他应当召开基金份额抓有 东说念主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不 需召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取； 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                 基金合同   （2）调理本基金的申购费率、变更收费姿色、调理基金份额类别；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额抓有东说念主利益无推行性不利影响或修改不 波及基金合同当事东说念主权益义务关系发生变化；   （5）基金管理东说念主、销售机构、登记机构调理关连基金认购、申购、赎回、 调度、非走动过户、转托管和如期定额投资等业务的法律解释；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照法律律例和基金合同划定不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情 形。   二、会议召集东说念主及召集姿色 理东说念主召集。 冷漠书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东说念主， 基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金管理东说念主冷漠书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告冷漠提议的基金份额 抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额抓有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主冷漠书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告冷漠提议的基 金份额抓有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                 基金合同 开基金份额抓有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或所有这个词代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基 金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得辞谢、侵犯。 益登记日。   三、召开基金份额抓有东说念主大会的文告时分、文告内容、文告姿色 告。基金份额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议阵势；   （2）会议拟审议的事项、议事关键和表决姿色；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权奉求讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时分和地点；   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中阐述本次基金份额抓有东说念主大会所采纳的具体通信姿色、奉求的公证机关过甚联 系姿色和研究东说念主、书面表决宗旨寄交的截止时分和收取姿色。 决宗旨的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主 到指定地点对表决宗旨的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行 书面文告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响表决宗旨 的计票遵循。   四、基金份额抓有东说念主出席会议的姿色   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会姿色、通信开会姿色或法律律例、监管 机构允许的其他姿色召开，会议的召开姿色由会议召集东说念主笃定。 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金              基金合同 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期得当以下条件时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主 抓有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求讲解得当法律律例、基金合同 和会议文告的划定，何况抓有基金份额的凭证与基金管理东说念主抓有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证走漏， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召 集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 阵势或大会公告载明的其他姿色在表决截止日昔时投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面姿色或大会公告载明的其他姿色进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的姿色视为有用：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文告后，在 2 个工作日内一语气公 布相干教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对书面表决宗旨的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议文告划定的姿色收取基金份额抓有东说念主的书面表决宗旨；基金托管东说念主或基金 管理东说念主经文告不插足收取书面表决宗旨的，不影响表决遵循；   （3）本东说念主径直出具书面宗旨或授权他东说念主代表出具书面宗旨的，基金份额抓 有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具书面宗旨或授权他东说念主代表出具书面宗旨的基金份额抓有东说念主 所抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金               基金合同 告的基金份额抓有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具书面宗旨或授权他东说念主代表出 具书面宗旨；   （4）上述第（3）项中径直出具书面宗旨的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面宗旨的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面宗旨的 代理东说念主出具的奉求东说念主抓有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求讲解符 正当律律例、基金合同和会议文告的划定，并与基金登记机构记载相符。 电话或其他姿色召开，基金份额抓有东说念主不错领受书面、麇集、电话或其他监管机 构允许的姿色进行表决，具体姿色由会议召集东说念主笃定并在会议文告中列明。 面、麇集、电话或其他监管机构允许的姿色，具体姿色在会议文告中列明。   五、议事内容与关键   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定终结基金合同、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 律例及基金合同划定的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额抓有东说念主大 会辩论的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的姿色下，最初由大会主抓东说念主按照下列第七条划定关键笃定和公 布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。 大会主抓东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主抓 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；如果基金管理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金              基金合同 代理东说念主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额抓有东说念主 当作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插足会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份讲解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主 姓名（或单元称号）和研究姿色等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一起有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所划定的须以 特别决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的姿色通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、监管机构另 有划定或基金合同另有约定外，调度基金运作姿色、更换基金管理东说念主或者基金托 管东说念主、终结基金合同、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有用。   基金份额抓有东说念主大会采纳记名姿色进行投票表决。   采纳通信姿色进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据讲解，不然提交 得当会议文告中划定的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 得当会议文告划定的书面表决宗旨视为有用表决，表决宗旨暧昧不清或互相矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面宗旨的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额 总和。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金              基金合同   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主应当在会议开动后文告在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额抓有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议开动 后文告在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主抓东说念主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票姿色为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决宗旨的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、见效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额抓有东说念主大会决议自见效之日起依照《信息走漏办法》的关连划定在 划定媒介上公告。如果领受通信姿色进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当实行见效的基金份额抓有东说念主 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金               基金合同 大会的决议。见效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有管制力。   九、实施侧袋机制时间基金份额抓有东说念主大会的迥殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主 和侧袋份额抓有东说念主分散抓有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若相干 基金份额抓有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主 抓有或代表的基金份额或表决权得当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 抓有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相干基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大 会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的抓有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额抓有东说念主当作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额抓有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分散由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东说念主进行表决，吞并类别账户内 的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金            基金合同 无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额抓有东说念主大会的相干划定以本节迥殊约定内 容为准，本节莫得划定的适用上文相干划定。   十、本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事关键、表决 条件等划定，但凡径直援用法律律例或监管法律解释的部分，如将来法律律例或监管 法律解释修改导致相干内容被取消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调理，无需召开基金份额抓有东说念主大 会审议。 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金              基金合同   第九部分     基金管理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和关键   一、基金管理东说念主和基金托管东说念主职责终结的情形   （一） 基金管理东说念主职责终结的情形   有下列情形之一的，基金管理东说念主职责终结：   （二） 基金托管东说念主职责终结的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责终结：   二、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换关键   （一） 基金管理东说念主的更换关键 的基金管理东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效； 金管理东说念主； 抓有东说念主大会决议见效后依照《信息走漏办法》的关连划定在划定媒介公告； 料，实时向临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念把持理基金管理业务的交代手续，临 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金               基金合同 时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主应实时收受。新任基金管理东说念主或临时基金管理东说念主 应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管理东说念主关连的称号字样。   （二） 基金托管东说念主的更换关键 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效； 金托管东说念主； 抓有东说念主大会决议见效后依照《信息走漏办法》的关连划定在划定媒介公告； 贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的交代手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时收受。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金管理东说念主查对 基金钞票总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支。   （三）基金管理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和关键 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管 东说念主； 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金            基金合同 管东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议见效后依照《信息走漏办法》的关连划定在划定 媒介上聚合公告。   （四）新任基金管理东说念主或临时基金管理东说念主收受基金管理业务，或新任基金托 管东说念主或临时基金托管东说念主收受基金财产和基金托管业务前，原任基金管理东说念主或原任 基金托管东说念主应接续履行相干职责，并保证不作念出对基金份额抓有东说念主的利益酿成损 害的步履。原任基金管理东说念主或原任基金托管东说念主在接续履行相干职责时间，仍有权 按照基金合同的划定收取基金管理费或基金托管费。   三、本部分对于基金管理东说念主、基金托管东说念主更换条件和关键的约定，但凡径直 援用法律律例或监管法律解释的部分，如法律律例或监管法律解释修改导致相干内容被取 消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对相应内 容进行修改和调理，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金               基金合同               第十部分    基金的托管   基金托管东说念主和基金管理东说念主按照《基金法》、基金合同过甚他关连划定签订托 管契约。   签订托管契约的目的是明确基金托管东说念主与基金管理东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值打算、收益分拨、信息走漏及互相监督等相做事宜中的权益 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金              基金合同             第十一部分     基金份额的登记   一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容 包括投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理 和结算、代理披发红利、建立并搭救基金份额抓有东说念主名册和办理非走动过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管理东说念主或基金管理东说念主奉求的其他得当条件的机构 办理，但基金管理东说念主照章应当承担的工作不因奉求而免除。基金管理东说念主奉求其他 机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订奉求代理契约，以明确基金管理东说念主 和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、清理及基金走动说明、披发 红利、建立并搭救基金份额抓有东说念主名册等事宜中的权益和义务，保护基金份额抓 有东说念主的正当权益。   三、基金登记机构的权益   基金登记机构享有以下权益： 关划定于开动实施前在划定媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金              基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿工作，但司法强制查验情形及法律 律例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他情形除外； 必要的服务； 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                基金合同              第十二部分         基金的投资   一、投资主见   利用定量投资模子，在悉力有用收敛投资风险的前提下，力求完结达到或超 越功绩比较基准的投资收益，谋求基金钞票的永久升值。   二、投资边界   本基金的投资边界包括国内照章刊行上市的股票（包含创业板过甚他经中国 证监会核准或注册上市的股票）、内地与香港股票阛阓走动互联互通机制下允许 投资的香港聚合走动所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、存托凭证、 债券（包含国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、场所政府债券、政府支 抓机构债券、政府支抓债券、次级债、可调度债券（含分离走动可转债）、可交 换债券、短期融资券、超短期融资券、中期单子过甚他经中国证监会允许基金投 资的债券）、钞票支抓证券、债券回购、银行进款（包括如期进款、契约进款、 文告进款等）、同行存单、货币阛阓器具、繁衍器具（包括股指期货、国债期货、 股票期权）以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须得当 中国证监会的相干划定）。本基金将根据法律律例的划定参与融资业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行得当 关键后，不错将其纳入投资边界。   股票及存托凭证投资占基金钞票的比例为 60%-95%；投资于本基金界定的 红利主题相干证券占非现款基金钞票的比例不低于 80%；投资于港股通标的股 票的比例不跨越股票钞票的 50%；每个走动日日终在扣除股指期货、国债期货、 股票期权合约需缴纳的走动保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券不 低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适 当关键后，不错调理上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金将通过研究宏不雅经济、国度计策等可能影响证券阛阓的遑急身分，对 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                   基金合同 股票、债券和货币钞票的风险收益特征进行深入分析，合理量度万般钞票的价钱 变动趋势，笃定不同钞票类别的投资比例。在此基础上，积极追踪由于阛阓短期 波动引起的万般钞票的价钱偏差和风险收益特征的相对变化，动态调理各大类资 产之间的投资比例，在保抓总体风险水平相对平安的基础上，获取相对较高的基 金投资收益。   （1）主题界定   本基金重心投资于具有红利属性的上市公司，本基金所界说的红利主题相干 股票是指餍足以劣等 1）项和第 2）项中任一项条件且同期餍足第 3）项条件的 上市公司刊行的股票： 利）的非 ST 股票； 分成意愿高、具有精熟永久竞争力。   畴昔跟着计策、法律律例、行业规范或者行业准则等发生变化，红利主题相 关上市公司可能会发生变动。基金管理东说念主可在履行得当关键后，对上述主题界定 的门径进行动态调理。   （2）量化选股策略   本基金主要利用定量投资模子，通过主动管理，使用量化方法中式并抓有预 期收益较好的股票组成投资组合，在有用收敛风险的前提下，力求完结杰出功绩 比较基准的投资陈说。   本基金运用的量化投资模子主要包括：   多因子 alpha 模子基于阛阓信息、基本面信息等，构建了 alpha 因子库，每 一个因子的有用性通过历史回测进行考证，并如期进行评价革命。模子针对红利 立场进行了有益的优化调理，重心推敲因子在红利主题股票中的量度效率。   本基金将利用风险量度模子和得当的收敛措施，有用收敛投资组合的预期投 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金               基金合同 资风险，并悉力将投资组合的完结风险收敛在主见边界内。   本基金的走动成本模子既推敲固定成本，也推敲走动的阛阓冲击效应，以减 少走动对功绩酿成的负面影响。在收敛走动成本的基础上，进行投资收益的优化。   在投资过程中，基金管理东说念主将利用量化投资模子，对投资组合进行优化，调 整投资组合的组成。优化系统以功绩比较基准当作基准，在收敛各项风险方针并 兼顾走动成本的同期找出 alpha 最优的投资组合，以期在风险收益阐发上会达 到本基金旨在杰出功绩比较基准的主见。投资组合构建完成后，本基金将充分考 虑多样阛阓信息的变化情况，对投资组合进行相应调理，并根据阛阓的推行情况 得当收敛和调理组合的换手率。   （3）港股通标的股票投资策略   本基金不错通过内地与香港股票阛阓走动互联互通机制投资于香港阛阓。本 基金所投资港股通标的股票除适用上述投资策略外，还将关怀 A 股稀缺性行业 个股、得当内地计策和投资逻辑的主题性行业个股、与 A 股同类公司比较具有 估值上风的个股。   本基金可根据投资策略需要或不同成立地阛阓环境的变化，选拔将部分基金 钞票投资于港股通标的股票或选拔不将基金钞票投资于港股通标的股票，基金资 产并非势必投资港股通标的股票。   本基金债券投资的目的是在保证基金钞票流动性的基础上，有用利用基金资 产，提高基金钞票的投资收益。   本基金管理东说念主将基于对国表里宏不雅经济景观的深入分析、国内财政计策与货 币阛阓计策等身分对万般债券的影响，进行合理的利率预期，判断阛阓的基本走 势，制定久期收敛下的钞票类属成立策略。在债券投资组合构建和管理过程中， 本基金管理东说念主将重心关怀非信用类固定收益类证券（国债、中央银行单子等）， 具体领受期限结组成立、阛阓调度、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、 现款管理等管理技巧进行个券选拔。   其中可调度债券和可交换债券，结合了权益类证券与固定收益类证券的秉性， 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金            基金合同 具有下行风险有限同期可共享基础股票价钱飞腾的特色。本基金将评估其内在投 资价值，结合对可调度债券、可交换债券阛阓上的溢价率过甚变动趋势、行业资 金的成立以及基础股票基本面的空洞分析，最终笃定其投资权重及具体品种。   在对阛阓利率环境深入研究的基础上，本基金投资于钞票支抓证券将领受久 期成立策略与期限结组成立策略，结合定量分析和定性分析的方法，空洞分析资 产支抓证券的利率风险、提前偿付风险、流动性风险、税收溢价等身分，选拔具 有较高投资价值的钞票支抓证券进行成立。   （1）股指期货投资策略   在法律律例允许的边界内，本基金可基于严慎原则运用股指期货对基金投资 组合进行管理，根据风险管理的原则，以套期保值为目的，对冲系统性风险和某 些迥殊情况下的流动性风险，提高投资效率。本基金主要领受流动性好、走动活 跃的股指期货合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。本基金 管理东说念主将充分推敲股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过钞票成立、品种 选拔，严慎进行投资，以裁汰投资组合的举座风险。   （2）国债期货投资策略   本基金将按影相干法律律例的划定，根据风险管理的原则，以套期保值为目 的，结合对宏不雅经济景观和计策趋势的判断、对债券阛阓进行定性和定量分析， 对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有用性等指 标进行追踪监控，在追求基金钞票安全的基础上，力务完结基金钞票的中永久稳 定升值。   （3）股票期权投资策略   本基金按照风险管理的原则，以套期保值为目的，在严格收敛风险的前提下， 选拔流动性好、走动活跃的股票期权合约进行投资。本基金基于对质券阛阓的判 断，选拔估值合理的股票期权合约。   本基金参与融资业务，将空洞推敲融资成本、保证金比例、冲抵保证金证券 折算率、信用禀赋等条件，选拔合适的走动敌手方。同期，在保险基金投资组合 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                   基金合同 充足流动性以及有用收敛融资杠杆风险的前提下，笃定融资比例。   本基金将根据投资主见和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深入研 究判断，进行存托凭证的投资。   畴昔，跟着证券阛阓投资器具的发展和丰富，基金可在履行得当关键后，相 应调理和更新相干投资策略。   四、投资限制   基金的投资组合应衔命以下限制：   （1）本基金股票钞票及存托凭证的投资比例占基金钞票的 60%-95%；投资 于本基金界定的红利主题相干证券占非现款基金钞票的比例不低于 80%；投资 于港股通标的股票的比例不跨越股票钞票的 50%；   （2）每个走动日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的 走动保证金后，现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）和到期 日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金钞票净值的 5%；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值（吞并家公司在境内和香港 同期上市的 A+H 股合并打算）不跨越基金钞票净值的 10％；   （4）本基金管理东说念主管理的一起基金抓有一家公司刊行的证券（吞并家公司 在境内和香港同期上市的 A+H 股合并打算），不跨越该证券的 10％；   （5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的万般钞票支抓证券的比例，不得跨越 基金钞票净值的 10％；   （6）本基金抓有的一起钞票支抓证券，其市值不得跨越基金钞票净值的   （7）本基金抓有的吞并(指吞并信用级别)钞票支抓证券的比例，不得跨越该 钞票支抓证券边界的 10％；   （8）本基金管理东说念主管理的一起基金投资于吞并原始权益东说念主的万般钞票支抓 证券，不得跨越其万般钞票支抓证券所有这个词边界的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支抓证券。 基金抓有钞票支抓证券时间，如果其信用等级下跌、不再得当投资门径，应在评 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                基金合同 级讲述发布之日起 3 个月内赐与一起卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参与股指期货、国债期货投资，需衔命下述比例限制： 金钞票净值的 10%；本基金在职何走动日日终，抓有的买入国债期货合约价值， 不得跨越基金钞票净值的 15%； 值与有价证券市值之和，不得跨越基金钞票净值的 95%；其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支抓证券、买入返售金融钞票 （不含质押式回购）等； 抓有的股票总市值的 20%；本基金在职何走动日日终，抓有的卖放洋债期货合约 价值不得跨越基金抓有的债券总市值的 30%； 打算）占基金钞票的比例为 60%-95%；本基金所抓有的债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，所有这个词（轧差打算）应当 得当基金合同对于债券投资比例的关连约定； 不得跨越上一走动日基金钞票净值的 20%；本基金在职何走动日内走动（不包括 平仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越上一走动日基金钞票净值的 30%；   （12）本基金若参与股票期权走动的，需投降下列投资比例限制： 钞票净值的 10%； 股票期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或走动所法律解释招供的可冲抵股票期 权保证金的现款等价物； 合约面值按照行权价乘以合约乘数打算； 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金               基金合同   （13）本基金不错参与融资业务，在职何走动日日终，本基金抓有的融资买 入股票与其他有价证券市值之和，不得跨越基金钞票净值的 95%；   （14）基金总钞票不得跨越基金净钞票的 140%；   （15）本基金管理东说念主管理的一起绽开式基金抓有一家上市公司刊行的可运动 股票，不得跨越该上市公司可运动股票的 15%；本基金管理东说念主管理的一起投资组 合抓有一家上市公司刊行的可运动股票，不得跨越该上市公司可运动股票的 30%；   （16）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值所有这个词不得跨越基金钞票净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理东说念主之外 的身分甚至基金不得当本款所划定比例限制的，本基金管理东说念主不得主动新增流动 性受限钞票的投资；   （17）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资边界 保抓一致；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票实行，与境 内上市走动的股票合并打算；   （19）法律律例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （9）、             （16）、                 （17）项外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行 东说念主合并、基金边界变动等基金管理东说念主之外的身分甚至基金投资比例不得当上述规 定投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个走动日内进行调理，但中国证监会划定 的迥殊情形除外。法律律例另有划定的，从其划定。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关连约定。在上述时间内，本基金的投资边界、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日 起开动。法律律例或监管部门另有划定的，从其划定。   如法律律例或监管部门对上述投资比例限制进行变更或取消上述限制，且适 用于本基金，基金管理东说念主在履行得当关键后，则本基金投资不再受相干限制或以 变更后的划定为准。   为惊羡基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履： 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金               基金合同   （1）承销证券；   （2）违犯划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷工作的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、独揽证券走动价钱过甚他不方正的证券走动步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会划定拒绝的其他步履。   如法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主 在履行得当关键后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的划定为准。 推行收敛东说念主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联走动的，应当得当基金的投资主见和投资策略，衔命 基金份额抓有东说念主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照阛阓自制合理价钱实行。相干走动必须预先得到基金托管东说念主的同意，并 按法律律例赐与走漏。要紧关联走动应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的寂然董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事项进行 审查。   五、功绩比较基准   本基金的功绩比较基准为：中证红利指数收益率*85%+中债空洞全价指数收 益率*10%+恒生港股通高股息率指数收益率（使用估值汇率折算）*5%。   中证红利指数由中证指数有限公司编制，中式 100 只现款股息率高、分成较 为稳固，并具有一定例模及流动性的上市公司证券当作指数样本，以反馈高股息 率上市公司证券的举座阐发。中债空洞全价指数由中央国债登记结算有限工作公 司编制，该指数旨在空洞反馈债券全阛阓举座价钱和投资陈说情况。恒生港股通 高股息率指数由恒生指数有限公司编制，旨在反馈可通过港股通买卖的香港上市 且领有高股息证券的举座阐发。上述指数涵盖了银行间阛阓和走动所阛阓，具有 世俗的阛阓代表性，适衔接为本基金的功绩比较基准。   如果上述基准指数住手打算编制或更更称号，或者今后法律律例发生变化， 或者有更巨擘的、更能为阛阓遍及接受的功绩比较基准推出，或者是阛阓上出现 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金               基金合同 愈加恰当用于本基金的功绩比较基准，或阛阓发生变化导致本功绩比较基准不再 适用或本功绩比较基准住手发布时，本基金管理东说念主不错与基金托管东说念主协商一致并 履行得当关键后变更功绩比较基准并实时公告，不需要召开基金份额抓有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金为羼杂型基金，其预期风险和预期收益水平高于债券型基金与货币市 场基金，低于股票型基金。   本基金可能投资港股通标的股票，除需承担与境内证券投资基金相似的阛阓 波动风险等一般投资风险，还需承担汇率风险以及香港阛阓风险等境外证券阛阓 投资所濒临的特别投资风险。   七、基金管理东说念主代表基金欺诈激动或债权东说念主权益的处理原则及方法 护基金份额抓有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额抓有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问管帐师事 务所宗旨后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额抓有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东说念主原则上应当在 侧袋机制启用后 20 个走动日内完成对主袋账户投资组合的调理，因钞票流动性 受限等中国证监会划定的情形除外。   侧袋账户的实施条件、实施关键、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募阐述书的划定。 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                基金合同              第十三部分         基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的万般有价证券、银行进款本息和基金应收款项 以过甚他钞票的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相干法律律例、表淘气文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相寂然。   四、基金财产的搭救和刑事工作   本基金财产寂然于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主搭救。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律工作，其债权东说念主不得对本基金财产欺诈请求冻结、扣 押或其他权益。除照章律律例和基金合同的划定刑事工作外，基金财产不得被刑事工作。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章销毁或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清理睬产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制实行。 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金               基金合同              第十四部分    基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券/期货走动局面的走动日以及国度法律 律例划定需要对外皮露基金净值的非走动日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、钞票支抓证券、债券、国债期货合约、股指 期货合约、股票期权合约、银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在笃定相干金融钞票和金融欠债的公允价值时，应得当《企业会 计准则》、监管部门关连划定。   （一）对存在活跃阛阓且大致获取交流钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应领受最近走动日的报价笃定公允价值。有充足字据标明估值 日或最近走动日的报价不可信得过反馈公允价值的，应报答价进行调理，笃定公允 价值。   与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值时期中推敲不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，如果该限制是针对钞票抓有者的，那么在估值时期中不应将该限制作 为特征推敲。此外，基金管理东说念主不应试虑因其大量抓有相干钞票或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应领受在当前情况下适用何况有弥散 可利用数据和其他信息支抓的估值时期笃定公允价值。领受估值时期笃定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得相干钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值调理对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值 进行调理并笃定公允价值。 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金             基金合同   四、估值方法   走动所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券走动所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生要紧变 化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近走动日的市价 （收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考相似投资品种的现行市价及要紧变化身分， 调理最近走动市价，笃定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌 的吞并股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公拓荒行未上市的股票，领受估值时期笃定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公拓荒行股票、 初度公拓荒行股票时公司激动公拓荒售股份、通过巨额走动取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的质押券等运动受限股票，按监 管机构或行业协会关连划定笃定公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有划定的除外）， 中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有划定的除外），选 取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全 价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，欺诈回售权的，在回售登记日至推行 收款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期充分推敲刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未欺诈回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进 行估值。   （3）对于在走动所阛阓上市走动的公拓荒行的可调度债券等有活跃阛阓的 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金             基金合同 含转股权的债券，实行全价走动的债券中式估值日收盘价当作估值全价；实行净 价走动的债券，中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价。   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，领受在 当前情况下适用何况有弥散可利用数据和其他信息支抓的估值时期笃定其公允 价值。 值。   抓有的银行如期进款或文告进款以本金列示，按契约或合同利率逐日说明利 息收入。 结算价的，且最近走动日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近走动日结算价 估值。   本基金投资股票期权合约，根据相干法律律例以及监管部门的划定估值。 的汇率为基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间价。 机制波及的境酬酢易局面所在地的法律律例划定应缴纳的各项税金，本基金将按 权责发生制原则进行估值；对于因税收划定调理或其他原因导致基金推行交征税 金与估算的应交税金有各异的，基金将在相干税金调理日或推行支付日进行相应 的估值调理。 关划定进行估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 确保基金估值的自制性。 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                 基金合同 按国度最新划定估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律律例的划定或者未能充分惊羡基金份额抓有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据关连法律律例，基金钞票净值打算和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐工作方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关连的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的宗旨，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的打算结果对外赐与公布。   五、估值关键 日该类基金份额的余额数目打算，万般基金份额净值均精准到 0.0001 元，少许 点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错拓荒大额赎回情形下的净值精度救急调理 机制。国度另有划定的，从其划定。   基金管理东说念主于每个走动日打算基金钞票净值及万般基金份额净值，并按划定 公告。 或本基金合同的划定暂停估值时除外。基金管理东说念主每个走动日对基金钞票估值后， 将万般基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按约定对外公布。   六、估值弱点的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、得当、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值弱点时，视为该类基金份额净值弱点。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的弱点酿成估值弱点，导致其他当事东说念主遇到损失的，弱点 的工作东说念主应当对由于该估值弱点遇到损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值弱点处理原则”给予补偿，开户平台承担补偿工作。 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金              基金合同   上述估值弱点的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据打算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值弱点已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值弱点工作方应及 时妥洽各方，实时进行改变，因改变估值弱点发生的用度由估值弱点工作方承担； 由于估值弱点工作方未实时改变已产生的估值弱点，给当事东说念主酿成损失的，由估 值弱点工作方对径直损失承担补偿工作；若估值弱点工作方还是积极妥洽，何况 有协助义务确当事东说念主有弥散的时分进行改变而未改变，则其应当承担相应补偿责 任。估值弱点工作方应酬改变的情况向关连当事东说念主进行说明，确保估值弱点已得 到改变；   （2）估值弱点的工作方对关连当事东说念主的径直损失负责，分歧波折损失负责， 何况仅对估值弱点的关连径直当事东说念主负责，分歧第三方负责；   （3）因估值弱点而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值弱点工作方仍应酬估值弱点负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一起返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值弱点工作 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的边界内对赢得欠妥得利确当事 东说念主享有要求托福欠妥得利的权益；如果赢得欠妥得利确当事东说念主还是将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的补偿额加上还是赢得的欠妥得 利返还的总和跨越其推行损失的差额部分支付给估值弱点工作方；   （4）估值弱点调理领受尽量复原至假定未发生估值弱点的正确情形的姿色。   估值弱点被发现后，关连确当事东说念主应当实时进行处理，处理的关键如下：   （1）查明估值弱点发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值弱点发生 的原因笃定估值弱点的工作方；   （2）根据估值弱点处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值弱点酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值弱点处理原则或当事东说念主协商的方法由估值弱点的工作方进行 改变和补偿损失；   （4）根据估值弱点处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金               基金合同 金登记机构进行改变，并就估值弱点的改变向关连当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值打算出现弱点时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采纳合理的措施退却损失进一步扩大；   （2）弱点偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；弱点偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当通报基金托管东说念主，实时公告，并报中国证监会备案；   （3）当基金份额净值打算差错给基金和基金份额抓有东说念主酿成损失需要进行 补偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据推行情况界定两边承担的工作，经说明 后按以下要求进行补偿：   ①本基金的基金管帐工作方由基金管理东说念主担任，与本基金关连的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分辩论后，尚不可达成一致时，按基金管理东说念主的建议执 行，由此给基金份额抓有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金管理东说念主负责赔付；   ②若基金管理东说念主打算的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，由此 给基金份额抓有东说念主酿成损失的，应根据法律律例的划定对投资者或基金支付补偿 金，就推行向投资者或基金支付的补偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照弱点 进程各自承担相应的工作；   ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的打算结果，天然屡次再行计 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理东说念主的打算结果对外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金酿成的损失，由基 金管理东说念主负责赔付；   ④由于基金管理东说念主提供的信息弱点（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致任一类基金份额净值打算弱点而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的 损失，由基金管理东说念主负责赔付；   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有划定的，从其划定处理。如果行 业另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行 协商。   七、暂停估值的情形 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金               基金合同 原因暂停营业时； 钞票价值时； 商说明后，基金管理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   基金钞票净值和万般基金份额净值由基金管理东说念主负责打算，基金托管东说念主负责 进行复核。基金管理东说念主应于每个走动日走动末端后打算当日的基金钞票净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值打算结果复核说明后发 送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值信息赐与公布。   九、实施侧袋机制时间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。   十、迥殊情况的处理 差不当作基金钞票估值弱点处理； 服务机构及进款银行等级三方机构发送的数据弱点、遗漏，或国度管帐计策变更、 阛阓法律解释变更等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然 还是采纳必要、得当、合理的措施进行查验，但未能发现弱点的，由此酿成的基 金钞票估值弱点，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿工作。但基金管理东说念主、基金 托管东说念主应当积极采纳必要的措施放弃或松开由此酿成的影响。 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金               基金合同             第十五部分     基金用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提门径和支付姿色   本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 1.20%年费率计提。管理费的打算 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的姿色于次月 前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%年费率计提。托管费的打算 方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                基金合同   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的姿色于次月 前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金钞票净值的 0.60%年费率计提。打算方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经 基金管理东说念主与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一 致的姿色于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付。收款账户信息由基金 管理东说念主通过书面阵势另行文告基金托管东说念主。销售服务费由登记机构代收，登记机 构收到后按相干合同划定支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、公放假或不 可抗力等，支付日历顺延。   本基金销售服务费将有益用于本基金的销售与基金份额抓有东说念主服务，基金管 理东说念主将在基金年度讲述中对该项用度的列支情况作专项阐述。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关连律例及相应契约规 定，按用度推行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神志   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金            基金合同 目。   四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支。侧袋账户钞票不收取管理费，其他用度详见 招募阐述书的划定。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的相干税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关连税收征收的划定代扣代缴。 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金               基金合同            第十六部分      基金的收益与分拨      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二、基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已完结收益的孰低数。      三、基金收益分拨原则 《基金合同》见效活气 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利按照除权除息日的基金份额净值自动转为相应类别的基金 份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分拨姿色是现款分成； 日的万般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 所不同；本基金吞并类别的每一基金份额享有同瓜分拨权；      在投降法律律例和监管部门的划定，且在对基金份额抓有东说念主利益无推行性 不利影响的前提下，基金管理东说念主履行得当关键后，可对基金收益分拨原则进行调 整。      四、收益分拨决策      基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨姿色等内容。      五、收益分拨决策的笃定、公告与实施      本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核。基金收益分 配决策笃定后，由基金管理东说念主按照《信息走漏办法》的关连划定在划定媒介公告。      六、基金收益分拨中发生的用度 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金              基金合同      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额抓有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的打算方法，依照《业务法律解释》实行。      七、实施侧袋机制时间的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募阐述书的规 定。 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                    基金合同            第十七部分      基金的管帐与审计   一、基金管帐计策 管帐年度按如下原则：如果基金合同见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度 走漏； 管帐核算，按照关连划定编制基金管帐报表； 并以书面姿色说明。   二、基金的年度审计 划定的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换管帐师事务所需按照《信息走漏办法》的关连划定在划定媒介公告。 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金              基金合同             第十八部分     基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应得当《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、 《流动性风险管理划定》、基金合同过甚他关连划定。相干法律律例对于信息披 露的划定发生变化时，本基金从其最新划定。   二、信息走漏义务东说念主   本基金信息走漏义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主 大会的基金份额抓有东说念主等法律律例和中国证监会划定的天然东说念主、法东说念主和作歹东说念主组 织。   本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根柢起点，按照法律 律例和中国证监会的划定走漏基金信息，并保证所走漏信息的信得过性、准确性、 完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会划定时天职，将应予走漏的基金信 息通过得当中国证监会划定条件的寰球性报刊（以下简称“划定报刊”）及《信 息走漏办法》划定的互联网网站（以下简称“划定网站”）等媒介走漏，并保证 基金投资者大致按照基金合同约定的时分和姿色查阅或者复制公开走漏的信息 贵府。   三、本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开走漏的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金 信息走漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开走漏的信息领受阿拉伯数字；除特别阐述外，货币单元为东说念主民币 元。 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金             基金合同   五、公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金招募阐述书、基金家具贵府撮要、基金合同、基金托管契约、基 金份额发售公告 抓有东说念主大会召开的法律解释及具体关键，阐述基金家具的秉性等波及基金投资者要紧 利益的事项的法律文献。 阐述基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具秉性、风险揭示、信息披 露及基金份额抓有东说念主服务等内容。   基金家具贵府概如果基金招募阐述书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的 基金撮要信息。基金管理东说念主应当依照法律律例和中国证监会的划定编制、走漏与 更新基金家具贵府撮要。   基金合同见效后，基金招募阐述书、基金家具贵府撮要的信息发生要紧变更 的，基金管理东说念主应当在三个工作日内，更新基金招募阐述书和基金家具贵府撮要， 并登载在划定网站上，其中基金家具贵府撮要还应当登载在基金销售机构网站或 营业网点；除要紧变更事项之外，基金招募阐述书、基金家具贵府撮要其他信息 发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金终结运作的，基金管理东说念主不再 更新基金招募阐述书、基金家具贵府撮要。 作监督等步履中的权益、义务关系的法律文献。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募阐述书教导性公告和基金合同教导性公告登载在 划定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募阐述书、基金家具贵府撮要、基金 合同和基金托管契约登载在划定网站上，其中基金家具贵府撮要还应当登载在基 金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管协 议登载在划定网站上。   （二）基金合同见效公告 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金              基金合同   基金管理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日（若遇法定节沐日划定报 刊停版，则顺延至法定节沐日后首个出报日。下同）在划定报刊和划定网站上登 载基金合同见效公告。   （三）基金净值信息   基金合同见效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至 少每周在划定网站走漏一次万般基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏绽开日的万般基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在划定网站走漏半 年度和年度终末一日的万般基金份额净值和基金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在基金合同、招募阐述书等信息走漏文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的打算姿色及关连申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金销售 机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （五）基金如期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金管理东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年 度讲述登载在划定网站上，并将年度讲述教导性公告登载在划定报刊上。基金年 度讲述中的财务管帐讲述应当经过得当《证券法》划定的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将 中期讲述登载在划定网站上，并将中期讲述教导性公告登载在划定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度末端之日起十五个工作日内，编制完成基金季度讲述， 将季度讲述登载在划定网站上，并将季度讲述教导性公告登载在划定报刊上。   基金合同见效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度讲述、中期报 告或者年度讲述。   如讲述期内出现单一投资者抓有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在如期讲述“影响投资者决 策的其他遑急信息”项下走漏该投资者的类别、讲述期末抓有份额及占比、讲述 期内抓有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的迥殊情形除外。 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                基金合同   基金管理东说念主应当在基金年度讲述和中期讲述中走漏基金组搭伙产情况过甚 流动性风险分析等。   （六）临时讲述   本基金发生要紧事件，关连信息走漏义务东说念主应当按照《信息走漏办法》的有 关划定编制临时讲述书，并登载在划定报刊和划定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 收敛东说念主； 责东说念主发生变动； 基金托管东说念主有益基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其有益基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务相干步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 推行收敛东说念主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                       基金合同 券，或者从事其他要紧关联来旧事项，中国证监会另有划定的情形除外； 姿色和费率发生变更； 额抓有东说念主数目低于 200 东说念主时； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。   （七）深入公告   在基金合同存续期限内，任何行家媒介中出现的或者在阛阓崇高传的讯息可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓 有东说念主权益的，相干信息走漏义务东说念主明察后应当立即对该讯息进行公开深入。   （八）基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （九）清理讲述   基金财产清理小组应当将清理讲述登载在划定网站上，并将清理讲述教导性 公告登载在划定报刊上。   （十）参与融资业务的信息走漏   基金管理东说念主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募阐述书 （更新）等文献中走漏基金参与融资走动情况，包括投资策略、业务开展情况、 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金              基金合同 损益情况、风险过甚管理情况等。   （十一）投资港股通标的股票的信息走漏   基金管理东说念主应当在基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述等如期讲述 和招募阐述书（更新）等文献中走漏港股通标的股票的投资情况。若中国证监会 对公开召募证券投资基金通过内地与香港股票阛阓走动互联互通机制投资香港 股票阛阓的信息走漏另有划定的，从其划定。   （十二）投资股指期货、国债期货的信息走漏   基金管理东说念主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募阐述书 （更新）等文献中走漏股指期货、国债期货走动情况，包括走动计策、抓仓情况、 损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货、国债期货走动对基金总体风险的 影响以及是否得当既定的走动计策和走动主见。   （十三）投资股票期权的信息走漏   基金管理东说念主应当在如期讲述中走漏参与股票期权走动的关连情况，包括投资 计策、抓仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期权走动 对基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资计策和投资主见。   （十四）投资钞票支抓证券的信息走漏   基金管理东说念主应在基金年报及中期讲述中走漏其抓有的钞票支抓证券总额、资 产支抓证券市值占基金净钞票的比例和讲述期内通盘的钞票支抓证券明细。基金 管理东说念主应在基金季度讲述中走漏其抓有的钞票支抓证券总额、钞票支抓证券市值 占基金净钞票的比例和讲述期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名资 产支抓证券明细。   （十五）投资运动受限证券的信息走漏   基金管理东说念主应在基金投资非公拓荒行股票后两个走动日内，在中国证监会规 定媒介走漏所投资非公拓荒行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁如期等信息。   （十六）实施侧袋机制时间的信息走漏   本基金实施侧袋机制的，相干信息走漏义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 和招募阐述书的划定进行信息走漏，详见招募阐述书的划定。   （十七）中国证监会划定的其他信息。 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金              基金合同   六、信息走漏事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏管理轨制，指定有益部门及 高等管理东说念主员负责管理信息走漏事务。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应加强对未公开走漏基金信息的管控，并建立基金 明锐信息知情东说念主登记轨制。基金管理东说念主、基金托管东说念主及相干从业东说念主员不得泄露未 公开走漏的基金信息。   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当得当中国证监会相干基金信息 走漏内容与阵势准则等律例的划定。   基金托管东说念主应当按影相干法律律例、中国证监会的划定和基金合同的约定， 对基金管理东说念主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金如期讲述、更 新的招募阐述书、基金家具贵府撮要、基金清理讲述等公开走漏的相干基金信息 进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子说明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在划定报刊中选拔一家报刊走漏本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金 信息，并保证相干报送信息的信得过、准确、完满、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求走漏信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金泛泛投资操作的前提下，自主进步信息走漏服务的质料。具体要求应当得当中 国证监会相干划定。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不得从基金财产 中列支。   为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计讲述、法律宗旨书的专 业机构，应当制作工作底稿，并将相干档案至少保存到基金合同终结后 10 年。   七、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按影相干法律法 策划定将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延走漏基金信息的情形 原因暂停营业时； 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金             基金合同 钞票价值时； 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                 基金合同   第十九部分      基金合同的变更、终结与基金财产的清理   一、基金合同的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律律例划定和 基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金 托管东说念主同意并履行得当关键后变更并公告。 自决议见效后按照《信息走漏办法》的关连划定在划定媒介公告。   二、基金合同的终结事由   有下列情形之一的，经履行相干关键后，基金合同应当终结： 基金托管东说念主连络的； 低于 5000 万元情形的；   三、基金财产的清理 清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 管东说念主、得当《证券法》划定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产清理小组不错聘用必要的工作主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金合同终结情形出当前，由基金财产清理小组长入收受基金； 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金              基金合同   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲述；   （5）聘用管帐师事务所对清理讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 讲述出具法律宗旨书；   （6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余钞票的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的一起剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的万般 基金份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产清理讲述经得当《证券法》 划定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案 并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证监会备案后 5 个工作日 内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理讲述登载在划定 网站上，并将清理讲述教导性公告登载在划定报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关连文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例 的划定。 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金               基金合同               第二十部分        失约工作   一、基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》等 法律律例的划定或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主酿成毁伤的， 应当分散对各自的步履照章承担补偿工作；因共同步履给基金财产或者基金份额 抓有东说念主酿成毁伤的，应当承担连带补偿工作，对损失的补偿，仅限于径直损失。   然则如发生下列情况，当事东说念主免责： 定当作或不当作而酿成的损失等； 损失或潜在损失等。   二、在发生一方或多方失约的情况下，在最大限制地保护基金份额抓有东说念主利 益的前提下，基金合同大致接续履行的应当接续履行。非失约方当事东说念主在职责范 围内有义务实时采纳必要的措施，退却损失的扩大。莫得采纳得当措施甚至损失 进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非失约方因退却损失扩大而开销的 合理用度由失约方承担。   三、由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可收敛的身分导致业务出现差错，基金 管理东说念主和基金托管东说念主天然还是采纳必要、得当、合理的措施进行查验，然则未能 发现弱点的，由此酿成基金财产或投资东说念主损失，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除赔 偿工作。然则基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极采纳必要的措施放弃或松开由此造 成的影响。 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                 基金合同         第二十一部分        争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关连的一切争 议，如经友好协商未能处理的，任何一方均应将争议提交深圳海外仲裁院，按照 深圳海外仲裁院届时有用的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是 终局的，对当事东说念主均有管制力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，各方当事东说念主应信守各自的职责，接续赤诚、远程、尽责地履 行基金合同划定的义务，惊羡基金份额抓有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本合同之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别 行政区和台湾地区法律）统辖。 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金              基金合同            第二十二部分     基金合同的遵循   基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的法律文献。 权代表署名或盖印并在募麇集束后经基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手 续，并经中国证监会书面说明后见效。 案并公告之日止。 东说念主在内的基金合同各方当事东说念主具有同等的法律管制力。 金托管东说念主各抓有一份，每份具有同等的法律遵循。 的办公局面和营业局面查阅。 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金               基金合同              第二十三部分        其他事项   基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东说念主各方按关连法律律例协商处理。 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金               基金合同           第二十四部分      基金合同内容摘抄   一、基金份额抓有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权益、义务   （一）基金管理东说念主的权益与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同见效之日起，根据法律律例和基金合同寂然运用并管理基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律律例划定或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照划定召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据基金合同及关连法律划定监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违 反了基金合同及国度关连法律划定，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采纳 必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处 理；   （9）担任或奉求其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得基金合同划定的用度；   （10）依据基金合同及关连法律划定决定基金收益的分拨决策；   （11）在基金合同约定的边界内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司欺诈激动权益，为基金的利 益欺诈因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益欺诈诉讼权益或者 实施其他法律步履；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构；   （16）在得当关连法律、律例的前提下，制订和调理关连基金认购、申购、 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                基金合同 赎回、调度、非走动过户、转托管和如期定额投资等业务法律解释；   （17）法律律例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他权益。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同见效之日起，以憨厚信用、严慎远程的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备弥散的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策划姿色管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相寂然，对所管理的不同基金分散 管理，分散记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过甚他关连划定外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳得当合理的措施使打算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法得当基金合同等法律文献的划定，按关连划定打算并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；   （10）编制季度、中期和年度基金讲述；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过甚他关连划定，履行信息走漏及报 告义务；   （12）保守基金交易阴事，不泄露基金投资策划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同过甚他关连划定另有划定外，在基金信息公开走漏前应予守密，不向他 东说念主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因向审计、法律等外部 专科照看人提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定笃定基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有东说念主分 配基金收益；   （14）按划定受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项； 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                基金合同   （15）依据《基金法》、基金合同过甚他关连划定召集基金份额抓有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按划定保存基金财产管理业务步履的管帐账册、报表、记载和其他相 关贵府，保存期限不低于法律律例的划定；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在划定时分发出，何况 保证投资者大致按照基金合同划定的时分和姿色，随时查阅到与基金关连的公开 贵府，并在支付合理成本的条件下得到关连贵府的复印件；   （18）组织并插足基金财产清理小组，参与基金财产的搭救、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临结果、照章被销毁或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 并文告基金托管东说念主；   （20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权益 时，应当承担补偿工作，其补偿工作不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和基金合同划定履行我方的义务，基金托 管东说念主违犯基金合同酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关连基 金事务的步履承担工作；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益欺诈诉讼权益或实施其 他法律步履；   （24）基金管理东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，基金合同不可见效， 基金管理东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期末端后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实行见效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权益与义务 但不限于：   （1）自基金合同见效之日起，照章律律例和基金合同的划定安全搭救基金 财产； 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金               基金合同   （2）依基金合同约定赢得基金托管费以及法律律例划定或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违犯基金 合同及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的情形， 有权申诉中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相干阛阓法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券走动资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他权益。 但不限于：   （1）以憨厚信用、远程尽责的原则抓有并安全搭救基金财产；   （2）拓荒有益的基金托管部门，具有得当要求的营业局面，配备弥散的、 及格的纯属基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相寂然；对所托管的不同的基金分散缔造账户，寂然核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户缔造、资金划拨、账册记载等方面互相寂然；   （4）除依据《基金法》、基金合同过甚他关连划定外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）搭救由基金管理东说念主代表基金签订的与基金关连的要紧合同及关连凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金交易阴事，除《基金法》、基金合同过甚他关连划定另有划定 外，在基金信息公开走漏前赐与守密，不得向他东说念主泄露，但因监管机构、司法机 关等有权机关的要求，或因向审计、法律等外部专科照看人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主打算的基金钞票净值、万般基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱； 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                基金合同   （9）办理与基金托管业务步履关连的信息走漏事项；   （10）对基金财务管帐讲述、季度、中期和年度基金讲述出具宗旨，阐述基 金管理东说念主在各遑急方面的运作是否严格按照基金合同的划定进行；如果基金管理 东说念主有未实行基金合同划定的步履，还应当阐述基金托管东说念主是否采纳了得当的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记载、账册、报表和其他相干贵府，保存期 限不低于法律律例的划定；   （12）从基金管理东说念主或其奉求的登记机构处收受并保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按划定制作相干账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或关连划定向基金份额抓有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过甚他关连划定，召集基金份额抓有东说念主大 会或配合基金管理东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律律例和基金合同的划定监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）插足基金财产清理小组，参与基金财产的搭救、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临结果、照章被销毁或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 和银行监管机构，并文告基金管理东说念主；   （19）因违犯基金合同导致基金财产损失机，欢跃担补偿工作，其补偿工作 不因其退任而免除；   （20）按划定监督基金管理东说念主按法律律例和基金合同划定履行我方的义务， 基金管理东说念主因违犯基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基 金管理东说念主追偿；   （21）实行见效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额抓有东说念主   基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和基金合同的 当事东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主当作基金合同当事 东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                基金合同   除法律律例另有划定或基金合同另有约定外，吞并类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会 审议事项欺诈表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿起诉讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他权益。 包括但不限于：   （1）防范阅读并投降基金合同、招募阐述书等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关怀基金信息走漏，实时欺诈权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和基金合同所划定的用度；   （5）在其抓有的基金份额边界内，承担基金亏蚀或者基金合同终结的有限 工作；   （6）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东说念主正当权益的步履；   （7）实行见效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）投降基金管理东说念主、销售机构和登记机构的相干走动及业务法律解释；   （10）法律律例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他义务。 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                基金合同   二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的关键和法律解释   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有划定或基金合同另 有约定外，基金份额抓有东说念主抓有的吞并类别每一基金份额领有对等的投票权。   本基金未拓荒基金份额抓有东说念主大会的日常机构，如今后拓荒基金份额抓有东说念主 大会的日常机构，日常机构的拓荒按影相干法律律例的要务实行。   （一）召开事由 法律律例、中国证监会和基金合同另有划定的除外：   （1）终结基金合同；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调度基金运作姿色；   （5）调理基金管理东说念主、基金托管东说念主的薪金门径或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、边界或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会关键；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或所有这个词抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额抓有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额打算，下同）就吞并事项书面 要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （12）对基金当事东说念主权益和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、基金合同或中国证监会划定的其他应当召开基金份额抓有 东说念主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不 需召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）调理本基金的申购费率、调低赎回费率或调低销售服务费率、变更收 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                 基金合同 费姿色、调理基金份额类别；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额抓有东说念主利益无推行性不利影响或修改不 波及基金合同当事东说念主权益义务关系发生变化；   （5）基金管理东说念主、销售机构、登记机构调理关连基金认购、申购、赎回、 调度、非走动过户、转托管和如期定额投资等业务的法律解释；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照法律律例和基金合同划定不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情 形。   （二）会议召集东说念主及召集姿色 理东说念主召集。 冷漠书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东说念主， 基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金管理东说念主冷漠书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告冷漠提议的基金份额 抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额抓有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主冷漠书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告冷漠提议的基 金份额抓有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                 基金合同 开基金份额抓有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或所有这个词代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基 金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得辞谢、侵犯。 益登记日。   （三）召开基金份额抓有东说念主大会的文告时分、文告内容、文告姿色 告。基金份额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议阵势；   （2）会议拟审议的事项、议事关键和表决姿色；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权奉求讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时分和地点；   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中阐述本次基金份额抓有东说念主大会所采纳的具体通信姿色、奉求的公证机关过甚联 系姿色和研究东说念主、书面表决宗旨寄交的截止时分和收取姿色。 决宗旨的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主 到指定地点对表决宗旨的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行 书面文告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响表决宗旨 的计票遵循。   （四）基金份额抓有东说念主出席会议的姿色   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会姿色、通信开会姿色或法律律例、监管 机构允许的其他姿色召开，会议的召开姿色由会议召集东说念主笃定。 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金              基金合同 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期得当以下条件时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主 抓有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求讲解得当法律律例、基金合同 和会议文告的划定，何况抓有基金份额的凭证与基金管理东说念主抓有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证走漏， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召 集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 阵势或大会公告载明的其他姿色在表决截止日昔时投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面姿色或大会公告载明的其他姿色进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的姿色视为有用：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文告后，在 2 个工作日内一语气公 布相干教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对书面表决宗旨的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议文告划定的姿色收取基金份额抓有东说念主的书面表决宗旨；基金托管东说念主或基金 管理东说念主经文告不插足收取书面表决宗旨的，不影响表决遵循；   （3）本东说念主径直出具书面宗旨或授权他东说念主代表出具书面宗旨的，基金份额抓 有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具书面宗旨或授权他东说念主代表出具书面宗旨的基金份额抓有东说念主 所抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金               基金合同 告的基金份额抓有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具书面宗旨或授权他东说念主代表出 具书面宗旨；   （4）上述第（3）项中径直出具书面宗旨的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面宗旨的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面宗旨的 代理东说念主出具的奉求东说念主抓有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求讲解符 正当律律例、基金合同和会议文告的划定，并与基金登记机构记载相符。 电话或其他姿色召开，基金份额抓有东说念主不错领受书面、麇集、电话或其他监管机 构允许的姿色进行表决，具体姿色由会议召集东说念主笃定并在会议文告中列明。 面、麇集、电话或其他监管机构允许的姿色，具体姿色在会议文告中列明。   （五）议事内容与关键   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定终结基金合同、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 律例及基金合同划定的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额抓有东说念主大 会辩论的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的姿色下，最初由大会主抓东说念主按照下列第（七）条划定关键笃定 和公布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决 议。大会主抓东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能 主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；如果基金管理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金              基金合同 东说念主和代理东说念主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额抓 有东说念主当作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插足会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份讲解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主 姓名（或单元称号）和研究姿色等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一起有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所划定的须以 特别决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的姿色通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、监管机构另 有划定或基金合同另有约定外，调度基金运作姿色、更换基金管理东说念主或者基金托 管东说念主、终结基金合同、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有用。   基金份额抓有东说念主大会采纳记名姿色进行投票表决。   采纳通信姿色进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据讲解，不然提交 得当会议文告中划定的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 得当会议文告划定的书面表决宗旨视为有用表决，表决宗旨暧昧不清或互相矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面宗旨的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额 总和。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金              基金合同   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主应当在会议开动后文告在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额抓有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议开动 后文告在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主抓东说念主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票姿色为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决宗旨的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额抓有东说念主大会决议自见效之日起依照《信息走漏办法》的关连划定在 划定媒介上公告。如果领受通信姿色进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当实行见效的基金份额抓有东说念主 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金               基金合同 大会的决议。见效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有管制力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额抓有东说念主大会的迥殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主 和侧袋份额抓有东说念主分散抓有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若相干 基金份额抓有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主 抓有或代表的基金份额或表决权得当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 抓有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相干基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大 会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的抓有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额抓有东说念主当作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额抓有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分散由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东说念主进行表决，吞并类别账户内 的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金            基金合同 无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额抓有东说念主大会的相干划定以本节迥殊约定内 容为准，本节莫得划定的适用上文相干划定。   （十）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事关键、表 决条件等划定，但凡径直援用法律律例或监管法律解释的部分，如将来法律律例或监 管法律解释修改导致相干内容被取消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致 并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调理，无需召开基金份额抓有东说念主 大会审议。   三、基金收益分拨原则、实行姿色   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已完结收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 《基金合同》见效活气 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利按照除权除息日的基金份额净值自动转为相应类别的基金 份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分拨姿色是现款分成； 日的万般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 所不同；本基金吞并类别的每一基金份额享有同瓜分拨权；   在投降法律律例和监管部门的划定，且在对基金份额抓有东说念主利益无推行性 不利影响的前提下，基金管理东说念主履行得当关键后，可对基金收益分拨原则进行调 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金               基金合同 整，不需召开基金份额抓有东说念主大会。      （四）收益分拨决策      基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨姿色等内容。      （五）收益分拨决策的笃定、公告与实施      本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核。基金收益分 配决策笃定后，由基金管理东说念主按照《信息走漏办法》的关连划定在划定媒介公告。      （六）基金收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额抓有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的打算方法，依照《业务法律解释》实行。      （七）实施侧袋机制时间的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募阐述书的规 定。   四、与基金财产管理、运用关连用度的索求、支付姿色与比例   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提门径和支付姿色 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                基金合同   本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 1.20%年费率计提。管理费的打算 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的姿色于次月 前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%年费率计提。托管费的打算 方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的姿色于次月 前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金钞票净值的 0.60%年费率计提。打算方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经 基金管理东说念主与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一 致的姿色于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付。收款账户信息由基金 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                基金合同 管理东说念主通过书面阵势另行文告基金托管东说念主。销售服务费由登记机构代收，登记机 构收到后按相干合同划定支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、公放假或不 可抗力等，支付日历顺延。   本基金销售服务费将有益用于本基金的销售与基金份额抓有东说念主服务，基金管 理东说念主将在基金年度讲述中对该项用度的列支情况作专项阐述。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关连律例及相应契约 划定，按用度推行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神志   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支。侧袋账户钞票不收取管理费，其他用度详见 招募阐述书的划定。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的相干税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关连税收征收的划定代扣代缴。   五、基金财产的投资主见和投资限制   （一）投资主见   利用定量投资模子，在悉力有用收敛投资风险的前提下，力求完结达到或超 越功绩比较基准的投资收益，谋求基金钞票的永久升值。   （二）投资边界 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金               基金合同   本基金的投资边界包括国内照章刊行上市的股票（包含创业板过甚他经中国 证监会核准或注册上市的股票）、内地与香港股票阛阓走动互联互通机制下允许 投资的香港聚合走动所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、存托凭证、 债券（包含国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、场所政府债券、政府支 抓机构债券、政府支抓债券、次级债、可调度债券（含分离走动可转债）、可交 换债券、短期融资券、超短期融资券、中期单子过甚他经中国证监会允许基金投 资的债券）、钞票支抓证券、债券回购、银行进款（包括如期进款、契约进款、 文告进款等）、同行存单、货币阛阓器具、繁衍器具（包括股指期货、国债期货、 股票期权）以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须得当 中国证监会的相干划定）。本基金将根据法律律例的划定参与融资业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行得当 关键后，不错将其纳入投资边界。   股票及存托凭证投资占基金钞票的比例为 60%-95%；投资于本基金界定的 红利主题相干证券占非现款基金钞票的比例不低于 80%；投资于港股通标的股 票的比例不跨越股票钞票的 50%；每个走动日日终在扣除股指期货、国债期货、 股票期权合约需缴纳的走动保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券不 低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适 当关键后，不错调理上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金将通过研究宏不雅经济、国度计策等可能影响证券阛阓的遑急身分，对 股票、债券和货币钞票的风险收益特征进行深入分析，合理量度万般钞票的价钱 变动趋势，笃定不同钞票类别的投资比例。在此基础上，积极追踪由于阛阓短期 波动引起的万般钞票的价钱偏差和风险收益特征的相对变化，动态调理各大类资 产之间的投资比例，在保抓总体风险水平相对平安的基础上，获取相对较高的基 金投资收益。 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                   基金合同   （1）主题界定   本基金重心投资于具有红利属性的上市公司，本基金所界说的红利主题相干 股票是指餍足以劣等 1）项和第 2）项中任一项条件且同期餍足第 3）项条件的 上市公司刊行的股票： 利）的非 ST 股票； 分成意愿高、具有精熟永久竞争力。   畴昔跟着计策、法律律例、行业规范或者行业准则等发生变化，红利主题相 关上市公司可能会发生变动。基金管理东说念主可在履行得当关键后，对上述主题界定 的门径进行动态调理。   （2）量化选股策略   本基金主要利用定量投资模子，通过主动管理，使用量化方法中式并抓有预 期收益较好的股票组成投资组合，在有用收敛风险的前提下，力求完结杰出功绩 比较基准的投资陈说。   本基金运用的量化投资模子主要包括：   多因子 alpha 模子基于阛阓信息、基本面信息等，构建了 alpha 因子库，每 一个因子的有用性通过历史回测进行考证，并如期进行评价革命。模子针对红利 立场进行了有益的优化调理，重心推敲因子在红利主题股票中的量度效率。   本基金将利用风险量度模子和得当的收敛措施，有用收敛投资组合的预期投 资风险，并悉力将投资组合的完结风险收敛在主见边界内。   本基金的走动成本模子既推敲固定成本，也推敲走动的阛阓冲击效应，以减 少走动对功绩酿成的负面影响。在收敛走动成本的基础上，进行投资收益的优化。   在投资过程中，基金管理东说念主将利用量化投资模子，对投资组合进行优化，调 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金               基金合同 整投资组合的组成。优化系统以功绩比较基准当作基准，在收敛各项风险方针并 兼顾走动成本的同期找出 alpha 最优的投资组合，以期在风险收益阐发上会达 到本基金旨在杰出功绩比较基准的主见。投资组合构建完成后，本基金将充分考 虑多样阛阓信息的变化情况，对投资组合进行相应调理，并根据阛阓的推行情况 得当收敛和调理组合的换手率。   （3）港股通标的股票投资策略   本基金不错通过内地与香港股票阛阓走动互联互通机制投资于香港阛阓。本 基金所投资港股通标的股票除适用上述投资策略外，还将关怀 A 股稀缺性行业 个股、得当内地计策和投资逻辑的主题性行业个股、与 A 股同类公司比较具有 估值上风的个股。   本基金可根据投资策略需要或不同成立地阛阓环境的变化，选拔将部分基金 钞票投资于港股通标的股票或选拔不将基金钞票投资于港股通标的股票，基金资 产并非势必投资港股通标的股票。   本基金债券投资的目的是在保证基金钞票流动性的基础上，有用利用基金资 产，提高基金钞票的投资收益。   本基金管理东说念主将基于对国表里宏不雅经济景观的深入分析、国内财政计策与货 币阛阓计策等身分对万般债券的影响，进行合理的利率预期，判断阛阓的基本走 势，制定久期收敛下的钞票类属成立策略。在债券投资组合构建和管理过程中， 本基金管理东说念主将重心关怀非信用类固定收益类证券（国债、中央银行单子等）， 具体领受期限结组成立、阛阓调度、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、 现款管理等管理技巧进行个券选拔。   其中可调度债券和可交换债券，结合了权益类证券与固定收益类证券的秉性， 具有下行风险有限同期可共享基础股票价钱飞腾的特色。本基金将评估其内在投 资价值，结合对可调度债券、可交换债券阛阓上的溢价率过甚变动趋势、行业资 金的成立以及基础股票基本面的空洞分析，最终笃定其投资权重及具体品种。   在对阛阓利率环境深入研究的基础上，本基金投资于钞票支抓证券将领受久 期成立策略与期限结组成立策略，结合定量分析和定性分析的方法，空洞分析资 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金             基金合同 产支抓证券的利率风险、提前偿付风险、流动性风险、税收溢价等身分，选拔具 有较高投资价值的钞票支抓证券进行成立。   （1）股指期货投资策略   在法律律例允许的边界内，本基金可基于严慎原则运用股指期货对基金投资 组合进行管理，根据风险管理的原则，以套期保值为目的，对冲系统性风险和某 些迥殊情况下的流动性风险，提高投资效率。本基金主要领受流动性好、走动活 跃的股指期货合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。本基金 管理东说念主将充分推敲股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过钞票成立、品种 选拔，严慎进行投资，以裁汰投资组合的举座风险。   （2）国债期货投资策略   本基金将按影相干法律律例的划定，根据风险管理的原则，以套期保值为目 的，结合对宏不雅经济景观和计策趋势的判断、对债券阛阓进行定性和定量分析， 对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有用性等指 标进行追踪监控，在追求基金钞票安全的基础上，力务完结基金钞票的中永久稳 定升值。   （3）股票期权投资策略   本基金按照风险管理的原则，以套期保值为目的，在严格收敛风险的前提下， 选拔流动性好、走动活跃的股票期权合约进行投资。本基金基于对质券阛阓的判 断，选拔估值合理的股票期权合约。   本基金参与融资业务，将空洞推敲融资成本、保证金比例、冲抵保证金证券 折算率、信用禀赋等条件，选拔合适的走动敌手方。同期，在保险基金投资组合 充足流动性以及有用收敛融资杠杆风险的前提下，笃定融资比例。   本基金将根据投资主见和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深入研 究判断，进行存托凭证的投资。   畴昔，跟着证券阛阓投资器具的发展和丰富，基金可在履行得当关键后，相 应调理和更新相干投资策略。 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                   基金合同   （四）投资限制   基金的投资组合应衔命以下限制：   （1）本基金股票钞票及存托凭证的投资比例占基金钞票的 60%-95%；投资 于本基金界定的红利主题相干证券占非现款基金钞票的比例不低于 80%；投资 于港股通标的股票的比例不跨越股票钞票的 50%；   （2）每个走动日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的 走动保证金后，现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）和到期 日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金钞票净值的 5%；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值（吞并家公司在境内和香港 同期上市的 A+H 股合并打算）不跨越基金钞票净值的 10％；   （4）本基金管理东说念主管理的一起基金抓有一家公司刊行的证券（吞并家公司 在境内和香港同期上市的 A+H 股合并打算），不跨越该证券的 10％；   （5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的万般钞票支抓证券的比例，不得跨越 基金钞票净值的 10％；   （6）本基金抓有的一起钞票支抓证券，其市值不得跨越基金钞票净值的   （7）本基金抓有的吞并(指吞并信用级别)钞票支抓证券的比例，不得跨越该 钞票支抓证券边界的 10％；   （8）本基金管理东说念主管理的一起基金投资于吞并原始权益东说念主的万般钞票支抓 证券，不得跨越其万般钞票支抓证券所有这个词边界的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支抓证券。 基金抓有钞票支抓证券时间，如果其信用等级下跌、不再得当投资门径，应在评 级讲述发布之日起 3 个月内赐与一起卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参与股指期货、国债期货投资，需衔命下述比例限制： 金钞票净值的 10%；本基金在职何走动日日终，抓有的买入国债期货合约价值， 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                基金合同 不得跨越基金钞票净值的 15%； 值与有价证券市值之和，不得跨越基金钞票净值的 95%；其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支抓证券、买入返售金融钞票 （不含质押式回购）等； 抓有的股票总市值的 20%；本基金在职何走动日日终，抓有的卖放洋债期货合约 价值不得跨越基金抓有的债券总市值的 30%； 打算）占基金钞票的比例为 60%-95%；本基金所抓有的债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，所有这个词（轧差打算）应当 得当基金合同对于债券投资比例的关连约定； 不得跨越上一走动日基金钞票净值的 20%；本基金在职何走动日内走动（不包括 平仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越上一走动日基金钞票净值的 30%；   （12）本基金若参与股票期权走动的，需投降下列投资比例限制： 钞票净值的 10%； 股票期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或走动所法律解释招供的可冲抵股票期 权保证金的现款等价物； 合约面值按照行权价乘以合约乘数打算；   （13）本基金不错参与融资业务，在职何走动日日终，本基金抓有的融资买 入股票与其他有价证券市值之和，不得跨越基金钞票净值的 95%；   （14）基金总钞票不得跨越基金净钞票的 140%；   （15）本基金管理东说念主管理的一起绽开式基金抓有一家上市公司刊行的可运动 股票，不得跨越该上市公司可运动股票的 15%；本基金管理东说念主管理的一起投资组 合抓有一家上市公司刊行的可运动股票，不得跨越该上市公司可运动股票的 30%； 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金               基金合同   （16）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值所有这个词不得跨越基金钞票净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理东说念主之外 的身分甚至基金不得当本款所划定比例限制的，本基金管理东说念主不得主动新增流动 性受限钞票的投资；   （17）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资边界 保抓一致；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票实行，与境 内上市走动的股票合并打算；   （19）法律律例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （9）、             （16）、                 （17）项外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行 东说念主合并、基金边界变动等基金管理东说念主之外的身分甚至基金投资比例不得当上述规 定投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个走动日内进行调理，但中国证监会划定 的迥殊情形除外。法律律例另有划定的，从其划定。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关连约定。在上述时间内，本基金的投资边界、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日 起开动。法律律例或监管部门另有划定的，从其划定。   如法律律例或监管部门对上述投资比例限制进行变更或取消上述限制，且适 用于本基金，基金管理东说念主在履行得当关键后，则本基金投资不再受相干限制或以 变更后的划定为准。   为惊羡基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违犯划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷工作的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、独揽证券走动价钱过甚他不方正的证券走动步履； 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金               基金合同   （7）法律、行政律例和中国证监会划定拒绝的其他步履。   如法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主 在履行得当关键后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的划定为准。 推行收敛东说念主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联走动的，应当得当基金的投资主见和投资策略，衔命 基金份额抓有东说念主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照阛阓自制合理价钱实行。相干走动必须预先得到基金托管东说念主的同意，并 按法律律例赐与走漏。要紧关联走动应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的寂然董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事项进行 审查。   （五）功绩比较基准   本基金的功绩比较基准为：中证红利指数收益率*85%+中债空洞全价指数 收益率*10%+恒生港股通高股息率指数收益率（使用估值汇率折算）*5%。   中证红利指数由中证指数有限公司编制，中式 100 只现款股息率高、分成较 为稳固，并具有一定例模及流动性的上市公司证券当作指数样本，以反馈高股息 率上市公司证券的举座阐发。中债空洞全价指数由中央国债登记结算有限工作公 司编制，该指数旨在空洞反馈债券全阛阓举座价钱和投资陈说情况。恒生港股通 高股息率指数由恒生指数有限公司编制，旨在反馈可通过港股通买卖的香港上市 且领有高股息证券的举座阐发。上述指数涵盖了银行间阛阓和走动所阛阓，具有 世俗的阛阓代表性，适衔接为本基金的功绩比较基准。   如果上述基准指数住手打算编制或更更称号，或者今后法律律例发生变化， 或者有更巨擘的、更能为阛阓遍及接受的功绩比较基准推出，或者是阛阓上出现 愈加恰当用于本基金的功绩比较基准，或阛阓发生变化导致本功绩比较基准不再 适用或本功绩比较基准住手发布时，本基金管理东说念主不错与基金托管东说念主协商一致并 履行得当关键后变更功绩比较基准并实时公告，不需要召开基金份额抓有东说念主大会。   （六）风险收益特征   本基金为羼杂型基金，其预期风险和预期收益水平高于债券型基金与货币市 场基金，低于股票型基金。 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金              基金合同   本基金可能投资港股通标的股票，除需承担与境内证券投资基金相似的阛阓 波动风险等一般投资风险，还需承担汇率风险以及香港阛阓风险等境外证券阛阓 投资所濒临的特别投资风险。   （七）基金管理东说念主代表基金欺诈激动或债权东说念主权益的处理原则及方法 护基金份额抓有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额抓有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问管帐师事 务所宗旨后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额抓有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东说念主原则上应当在 侧袋机制启用后 20 个走动日内完成对主袋账户投资组合的调理，因钞票流动性 受限等中国证监会划定的情形除外。   侧袋账户的实施条件、实施关键、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募阐述书的划定。   六、基金钞票净值的打算姿色和公起诉貌   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券/期货走动局面的走动日以及国度法律 律例划定需要对外皮露基金净值的非走动日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、钞票支抓证券、债券、国债期货合约、股指 期货合约、股票期权合约、银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   （三）估值原则 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金               基金合同   基金管理东说念主在笃定相干金融钞票和金融欠债的公允价值时，应得当《企业会 计准则》、监管部门关连划定。 有报价的，除管帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该钞票 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计量 的要紧事件的，应领受最近走动日的报价笃定公允价值。有充足字据标明估值日 或最近走动日的报价不可信得过反馈公允价值的，应报答价进行调理，笃定公允价 值。   与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值时期中推敲不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，如果该限制是针对钞票抓有者的，那么在估值时期中不应将该限制作 为特征推敲。此外，基金管理东说念主不应试虑因其大量抓有相干钞票或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支抓的估值时期笃定公允价值。领受估值时期笃定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得相干钞票或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调理对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值 进行调理并笃定公允价值。   （四）估值方法   走动所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券走动所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生要紧变 化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近走动日的市价 （收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考相似投资品种的现行市价及要紧变化身分， 调理最近走动市价，笃定公允价钱。 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金             基金合同   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌 的吞并股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公拓荒行未上市的股票，领受估值时期笃定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公拓荒行股票、 初度公拓荒行股票时公司激动公拓荒售股份、通过巨额走动取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的质押券等运动受限股票，按监 管机构或行业协会关连划定笃定公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有划定的除外）， 中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有划定的除外），选 取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全 价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，欺诈回售权的，在回售登记日至推行 收款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期充分推敲刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未欺诈回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进 行估值。   （3）对于在走动所阛阓上市走动的公拓荒行的可调度债券等有活跃阛阓的 含转股权的债券，实行全价走动的债券中式估值日收盘价当作估值全价；实行净 价走动的债券，中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价。   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，领受在 当前情况下适用何况有弥散可利用数据和其他信息支抓的估值时期笃定其公允 价值。 值。   抓有的银行如期进款或文告进款以本金列示，按契约或合同利率逐日说明利 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金             基金合同 息收入。 结算价的，且最近走动日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近走动日结算价 估值。   本基金投资股票期权合约，根据相干法律律例以及监管部门的划定估值。 的汇率为基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间价。 机制波及的境酬酢易局面所在地的法律律例划定应缴纳的各项税金，本基金将按 权责发生制原则进行估值；对于因税收划定调理或其他原因导致基金推行交征税 金与估算的应交税金有各异的，基金将在相干税金调理日或推行支付日进行相应 的估值调理。 关划定进行估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 确保基金估值的自制性。 按国度最新划定估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律律例的划定或者未能充分惊羡基金份额抓有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据关连法律律例，基金钞票净值打算和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐工作方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关连的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的宗旨，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的打算结果对外赐与公布。   （五）估值关键 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金                 基金合同 日该类基金份额的余额数目打算，万般基金份额净值均精准到 0.0001 元，少许 点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错拓荒大额赎回情形下的净值精度救急调理 机制。国度另有划定的，从其划定。   基金管理东说念主于每个走动日打算基金钞票净值及万般基金份额净值，并按划定 公告。 或本基金合同的划定暂停估值时除外。基金管理东说念主每个走动日对基金钞票估值后， 将万般基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按约定对外公布。   七、基金合同销毁和终结的事由、关键以及基金财产清理姿色   （一）基金合同的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律律例划定和 基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金 托管东说念主同意并履行得当关键后变更并公告。 自决议见效后按照《信息走漏办法》的关连划定在划定媒介公告。   （二）基金合同的终结事由   有下列情形之一的，经履行相干关键后，基金合同应当终结： 基金托管东说念主连络的； 低于 5000 万元情形的；   （三）基金财产的清理 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金               基金合同 清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 管东说念主、得当《证券法》划定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产清理小组不错聘用必要的工作主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金合同终结情形出当前，由基金财产清理小组长入收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲述；   （5）聘用管帐师事务所对清理讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 讲述出具法律宗旨书；   （6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余钞票的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的一起剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的万般 基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产清理讲述经得当《证券法》 划定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案 并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证监会备案后 5 个工作日 华泰柏瑞红利量化选股羼杂型证券投资基金             基金合同 内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理讲述登载在划定 网站上，并将清理讲述教导性公告登载在划定报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关连文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例 的划定。   八、争议处理姿色   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关连的一切争 议，如经友好协商未能处理的，任何一方均应将争议提交深圳海外仲裁院，按照 深圳海外仲裁院届时有用的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是 终局的，对当事东说念主均有管制力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，各方当事东说念主应信守各自的职责，接续赤诚、远程、尽责地履 行基金合同划定的义务，惊羡基金份额抓有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本合同之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别 行政区和台湾地区法律）统辖。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的姿色   基金合同本来一式三份，除上报关连监管机构一份外，基金管理东说念主、基金托 管东说念主各抓有一份，每份具有同等的法律遵循。   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办 公局面和营业局面查阅。

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